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UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
の第13項または第15項（d）に準拠しています。
1934年証券取引所法
報告書の日付2024年4月25日
(最も古いイベントの報告日)
プリンシパル・ファイナンシャル・グループ
(定款に明記された登録者の正確な名称)
| デラウェア | 1-16725 | 42-1520346 |
| (State or other jurisdiction | (Commission file number) | (I.R.S. Employer |
| of incorporation) | Identification Number) |
711 ハイ・ストリート, デモイン, アイオワ 50392
(主たる事務所の所在地）
(515) 247-5111
(登録者の電話番号（市外局番を含む）
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：
| ¨ | 証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425) |
| ¨ | 取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。) |
| ¨ | 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b)) |
| ¨ | 証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c)) |
| ¨ | 登録者が1933年証券法規則405（本章203.405条）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2条）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。 |
Emerging growth company ¨
| ¨ | 新興成長企業の場合、登録者が証券取引法第13条(a)に従って提供された新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークを付けて示してください。 |
| Title of each class | Trading symbol(s) | 登録されている各取引所の名称 | ||
| 普通株式 | PFG | Nasdaq Global Select Market |
| Item 2.02 | 営業成績および財務状況 |
2024年4月25日、Principal Financial Group, Inc.は、2024年3月31日に終了した四半期の経営成績および財務状態に関する情報を公表した。この発表文は別紙99としてここに添付されている。
| Item 9.01 | 財務諸表および添付資料 |
| 99 | 2024年第1四半期決算発表 |
| 104 | inline xbrlでのこのcurrent report on form 8-kのカバーページ |
SIGNATURE
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
| PRINCIPAL FINANCIAL GROUP, INC. | ||
| By: | /s/ Deanna D. Strable-Soethout | |
| Name: Deanna D. Strable-Soethout | ||
| タイトルエグゼクティブ・バイス・プレジデント兼チーフ・ファイナンシャル・オフィサー | ||
Date: April 25, 2024
Exhibit 99
| INVESTOR CONTACT: | MEDIA CONTACT: | ||
| Humphrey Lee | 877-909-1105, lee.humphrey@principal.com | Jane Slusark | 515-362-0482, slusark.jane@principal.com |
プリンシパル・ファイナンシャル・グループ、2024年第1四半期決算を発表
2024年第2四半期の普通株式配当を増額
(アイオワ州デモイン）-プリンシパル・ファイナンシャル・グループ（Nasdaq: PFG）は、2024年第1四半期の業績を発表した。
First Quarter 2024 Highlights
| · | プリンシパル・ファイナンシャル・グループ（PFG）に帰属する当期純利益は5億3,300万ドル（希薄化後1株当たり2.22ドル）。 |
| · | 撤退事業を除くPFGに帰属する非GAAPベースの純利益3億7,600万ドル、希薄化後1株当たり1.58ドル |
| · | 非GAAPベースの営業利益1は3億9,400万ドル（希薄化後1株当たり1.65ドル |
| · | 2億ドルの自社株買いおよび1億6200万ドルの普通株配当を含む3億6200万ドルの資本を株主に還元。 |
| · | 2024年第2四半期の普通株式配当を、2024年第1四半期の配当から2セント増の1株当たり0.71ドルに増額、配当金は2024年6月3日現在の株主名簿上の株主に対し、2024年6月27日に支払われる。 |
| · | 運用資産（AUM）は7,090億ドルで、1兆6,000億ドルの管理資産（AUA）に含まれる。 |
| · | 14億ドルの余剰資本と利用可能資本を有する強固な財務体質 |
|
ダン・ヒューストン（プリンシパル会長兼社長兼CEO
「2024年度第1四半期の業績を誇りに思います。4億ドル近い非GAAPベースの営業利益を計上し、戦略の集中的な実行、全社的な好調な売上、株式市場の追い風を実証することができました。私たちは引き続き企業全体で収益性の高い成長を推進し、事業の成長と革新のための投資と経費管理のバランスを取っていきます。
当四半期は、2億ドルの自社株買いを含め、3億6,000万ドル以上を株主に還元し、余剰資本を株主に還元するというコミットメントを実現しました。当社は強固な財務体質を維持しており、2024年の見通しを達成し、長期的な財務目標を達成する軌道にあります。
|
1 非GAAP財務指標の使用および最も直接的に比較可能なGAAP指標への調整は本リリースに含まれている。会社全体の非GAAPベースの営業利益は税引き後である。
First Quarter Enterprise Results
単位：百万ドル（％、1株当たり利益、その他注記を除く
| 四半期, | Trailing Twelve Months, | ||||||
| 1Q24 | 1Q23 | % Change | 1Q24 | 1Q23 | % Change | ||
| pfgに帰属する当期純利益（損失 | $532.5 | $(140.1) | N/M | $1,295.8 | $4,278.1 | (70)% | |
| 撤退事業を除くPFGに帰属する非GAAPベースの純利益 | $376.4 | $346.9 | 9% | $1,544.4 | $1,461.4 | 6% | |
| Non-GAAP operating earnings | $394.3 | $366.8 | 7% | $1,630.3 | $1,588.4 | 3% | |
| 希薄化後の普通株式1株当たり利益 | |||||||
| pfgに帰属する当期純利益（損失 | $2.22 | $(0.58) | N/M | ||||
| 撤退事業を除くPFGに帰属する非GAAPベースの純利益（損失 | $1.58 | $1.39 | 14% | ||||
| Non-GAAP operating earnings | $1.65 | $1.48 | 11% | ||||
| Assets under administration (billions) | $1,624.3 | $1,503.4 | 8% | ||||
| Assets under management (billions) | $708.5 | $659.9 | 7% | ||||
First Quarter Segment Highlights
| · | リタイヤメント＆インカム・ソリューション（RIS）の売上高は 94 億ドル、2023 年第 1 四半期比 6%増、純収益2 は同 6%増、営業利益率は 38%3。 |
| · | プリンシパル・グローバル・インベスターズ（PGI）の運用資産残高は5,140億ドルで、2023年第1四半期比7%増加。 |
| · | プリンシパル・インターナショナル（PI）のAUMは1,790億ドルで2023年第1四半期比7%増加、ネット・キャッシュ・フローは10億ドルのプラス。 |
| · | 特殊給付の保険料および手数料は、記録的な売上高と雇用・賃金の伸びにより、2023 年第 1 四半期から 8％増加した |
| · | 生命保険事業の市場保険料および手数料は2023年第1四半期から23％増加 |
| · | 強力な投資パフォーマンス4：プリンシパルの投資オプションの71％が1年ベースで中央値を上回り、3年ベースでは57％、5年ベースでは73％、10年ベースでは82％であった。さらに、ファンドレベルのAUMの58％がモーニングスターから4つ星または5つ星の評価を受けている5。 |
2 純収入＝営業収入から、給付金、保険金および和解費用、将来の保険金再測定（差益）損失に対する負債、市場リスク給付金再測定（差益）損失、保険契約者への配当金を差し引いたもの。
3 RISの営業利益率＝税引き前営業利益を純収入で割ったもの。
4 プリンシパルのアクティブ運用ミューチュアル・ファンド、上場投資信託（ETF）、保険セパレート・アカウント、集団投資信託（CIT）のうち、モーニングスターの四分位数上位2銘柄に占める割合（均等加重ベース）。マネー・マーケット、ステーブル・バリュー、負債主導型投資（ショート、インターミディエイト、エクステンデッド・ デュレーション）、ヘッジファンド・セパレート・アカウント、米国不動産セパレート・アカウントを除く。
5 モーニングスターが格付けを付与したファンドのみを含み、格付けを付与していないファンドは除く（合計85本、80本がランクイン）。
Segment Results
単位：百万ドル、ただし％、または特記してあるものを除く。）
Retirement and Income Solutions
| 四半期, | Trailing Twelve Months, | |||||
| 1Q24 | 1Q23 | % Change | 1Q24 | 1Q23 | % Change | |
| Pre-tax operating earnings6 | $262.2 | $249.8 | 5% | $1,063.8 | $914.7 | 16% |
| 純収益 | $691.4 | $650.1 | 6% | $2,731.6 | $2,534.1 | 8% |
| 営業利益率 | 37.9% | 38.4% | 38.9% | 36.1% | ||
| · | 税引前営業利益は主に純収入の増加により1,240万ドル増加したが、営業費用の増加により一部相殺された。 |
| · | 純収入は、主に事業の成長、正味投資利益の増加、市場の好業績により4,130万ドル増加した。 |
Principal Global Investors
| 四半期, | Trailing Twelve Months, | |||||
| 1Q24 | 1Q23 | % Change | 1Q24 | 1Q23 | % Change | |
| Pre-tax operating earnings6 | $113.9 | $109.1 | 4% | $517.8 | $569.7 | (9)% |
| 営業収入からパススルー費用を差し引いた額7 | $373.8 | $361.5 | 3% | $1,501.2 | $1,542.8 | (3)% |
| Operating margin8 | 30.7% | 30.5% | 34.7% | 37.2% | ||
| pgiの総運用資産（億円) | $513.5 | $478.7 | 7% | |||
| pgiソースの運用資産（億円) | $261.5 | $245.9 | 6% | |||
| · | 税引前営業利益は480万ドル増加したが、これは主に営業収益の増加から通過費用を差し引いたものであり、営業費用の増加により一部相殺された。 |
| · | 主に平均AUMの増加に伴う運用報酬の増加により、営業収入から通過費用を差し引いた額は1,230万ドル増加した。 |
6 税引前営業利益＝税引前および非支配持分控除後の営業利益。
7 同社は本リリースの末尾に、非GAAPベースの指標と最も直接的に比較可能な米国GAAPベースの指標との調整を記載している。この指標は、手数料収入を通じて回収され、税引前営業利益に影響を与えることなく費用に転嫁される手数料およびその他の費用を除いたものであり、PGIの基本的な営業収益の伸びをよりよく表していると判断している。
8 PGIの営業利益率＝非支配持分調整後の税引き前営業利益÷営業収益-通過費用。
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