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UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
の第13項または第15項（d）に準拠しています。
1934年証券取引所法
報告書の日付2024年2月12日
(最も古いイベントの報告日)
プリンシパル・ファイナンシャル・グループ
(定款に明記された登録者の正確な名称)
| デラウェア | 1-16725 | 42-1520346 |
| (State or other jurisdiction | (Commission file number) | (I.R.S. Employer |
| of incorporation) | Identification Number) |
711 ハイ・ストリート, デモイン, アイオワ 50392
(主たる事務所の所在地）
(515) 247-5111
(登録者の電話番号（市外局番を含む）
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：
| ¨ | 証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425) |
| ¨ | 取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。) |
| ¨ | 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b)) |
| ¨ | 証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c)) |
| ¨ | 登録者が1933年証券法規則405（本章203.405条）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2条）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。 |
Emerging growth company ¨
| ¨ | 新興成長企業の場合、登録者が証券取引法第13条(a)に従って提供された新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークを付けて示してください。 |
| Title of each class | Trading symbol(s) | 登録されている各取引所の名称 | ||
| 普通株式 | PFG | Nasdaq Global Select Market |
| Item 2.02 | 営業成績および財務状況 |
2024年2月12日、Principal Financial Group, Inc.は、2023年12月31日に終了した四半期および年度の経営成績および財務状況に関する情報を公表した。この発表文は別紙99としてここに添付されている。
| Item 9.01 | 財務諸表および添付資料 |
| 99 | 2023年第4四半期および暦年決算発表 |
| 104 | inline xbrlでのこのcurrent report on form 8-kのカバーページ |
SIGNATURE
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
| PRINCIPAL FINANCIAL GROUP, INC. | ||
| By: | /s/ Deanna D. Strable-Soethout | |
| Name: | Deanna D. Strable-Soethout | |
| Title: | エグゼクティブ・バイス・プレジデント兼チーフ・ファイナンシャル・オフィサー | |
Date: February 12, 2024
Exhibit 99
| Release: | 受け取り時：2024年2月12日 |
| Media Contact: | Jane Slusark, 515-362-0482, slusark.jane@principal.com |
| Investor Contact: | Humphrey Lee, 877-909-1105, lee.humphrey@principal.com |
プリンシパル・ファイナンシャル・グループ®、2023年通期および第4四半期の業績と2024年の見通しを発表
2024年第1四半期の普通株式配当を増額、新たに15億ドルの自社株買戻しを発表
Company Highlights
| · | プリンシパル・ファイナンシャル・グループ・インク（PFG）1 に帰属する 2023 年通年の純利益 6 億 2,300 万ドル（希薄化後 1 株当たり 2.55 ドル）には、終了事業からの損失 8 億 9,200 万ドルが含まれる。2023年第4四半期のPFGに帰属する当期損失は8億7,200万ドル（希薄化後1株当たり3.66ドル）で、これには事業撤退による損失11億7,100万ドルが含まれています。 |
| · | 2023年度通期の非GAAPベースの営業利益2は16億300万ドル、希薄化後1株当たり6.55ドル。2023年第4四半期の非GAAPベースの営業利益は4億4,100万ドル（希薄化後1株当たり1.83ドル）。 |
| · | 2023年第4四半期の4億ドルを含め、2023年通年で13億ドルの資本を株主に還元。 |
| · | 2024年第1四半期の普通株配当を1株当たり0.69ドルに増額。 |
| · | 取締役会により15億ドルの新たな自社株買戻し権限が承認される。 |
| · | 運用資産（AUM）は6,950億ドルで、1兆6,000億ドルの管理資産（AUA）に含まれる。 |
| · | 2024年の見通し：非GAAPベースの年間希薄化後1株当たり営業利益（EPS）成長率3は9～12％、フリー・キャピタル・フロー転換率は75～85％、資本展開は15～18億ドル。 |
(アイオワ州デモイン） - プリンシパル・ファイナンシャル・グループ（Nasdaq: PFG）は、2023年通期および第4四半期の業績を発表した。
| · | 2023年12月31日に終了する12ヶ月間の事業撤退後1 を除いたPFGに帰属する非GAAPベースの当期純利益は、2022年12月31日に終了する12ヶ月間の14億5,320万ドルに対し、15億1,490万ドル。2023年12月31日に終了する12ヵ月間の希薄化後1株当たり事業撤退を除く非GAAPベースの当期純利益は、2022年12月31日に終了する12ヵ月間が5.69ドルであったのに対し、6.19ドル。2023年第4四半期のPFGに帰属する非GAAPベースの純利益（事業撤退分を除く）は、前年同期の5億1,090万ドル（希薄化後1株当たり2.05ドル）に対し、2億9,910万ドル（希薄化後1株当たり1.19ドル）。 |
| · | 2023年12月31日に終了する12ヶ月間の非GAAPベースの営業利益は、2022年12月31日に終了する12ヶ月間の16億1,880万ドルに対し、16億280万ドル。2023年12月31日に終了する12ヶ月間の非GAAPベースの希薄化後1株当たり営業利益は、2022年12月31日に終了する12ヶ月間の希薄化後1株当たり6.34ドルに対し、6.55ドル。2023年第4四半期の非GAAPベースの営業利益は、前年同期の3億9,430万ドル（希薄化後1株当たり1.58ドル）に対し、4億4,050万ドル（希薄化後1株当たり1.83ドル）。 |
1 すべての業績および期間は、長期的目標改善（LDTI）会計基準の適用を反映している。
2 非GAAPベースの財務指標の使用については、本リリースにおいてセグメント業績の後に説明している。会社全体の非GAAPベースの営業利益は税引後である。
3 重要な差異を除いた2023年の業績に基づいている。詳細は2023年第4四半期業績および2024年見通しスライドを参照。
| · | 取締役会が承認した2024年第1四半期の普通株配当金を1株当たり0.69ドルに引き上げ、12ヵ月累計の配当金は前年同期比4％増の2.65ドルとなる。配当金は2024年3月12日現在の株主名簿に記載された株主に対し、2024年3月28日に支払われる。 |
「プリンシパル会長兼社長兼最高経営責任者（CEO）のダン・ヒューストンは、「当社の多角的かつ統合的なビジネスモデルは、第4四半期および2023年に力強い業績を生み出しました。「より成長性の高い市場、統合された商品、価値ある販売パートナーシップに引き続き注力することで、2023年度通期の非GAAPベースの営業利益は、第4四半期の4億4,100万ドルを含め、16億ドルを超えました。2023年には13億ドル以上を株主に還元し、成長のための投資を継続しながら余剰資本を還元するというコミットメントを実現しました。当社は勢いを増しており、事業全体で成長を推進できる強固な財務状況にあり、2024年の好業績に向けた態勢を整えている。"
通期および第4四半期のハイライト
| · | リタイヤメント＆インカム・ソリューションズ（RIS）の通期売上高は、年金リスク移転売上29億ドルを含め、2022年通期比9%増、通期営業利益率4は39%、第4四半期の経常預金残高は2022年第4四半期比12%増 |
| · | プリンシパル・グローバル・インベスターズ（PGI）の運用資産残高は4,995億ドルで、2022年比で7%増加。 |
| · | プリンシパル・インターナショナル（PI）のAUMは2022年比15％増の1,804億ドルとなり、通期のネット・キャッシュ・フローは21億ドルの黒字となった。 |
| · | スペシャリティ・ベネフィットの通期保険料および手数料は、過去最高の通期売上高、堅調なリテンション、および雇用と賃金の伸びにより、9％増加した。 |
| · | 生命保険事業市場の通期保険料および手数料は2022年から15％増加 |
| · | 強力な投資パフォーマンス6：プリンシパルの投資オプションの70％が1年ベースで中央値を上回り、3年ベースでは58％、5年ベースでは80％、10年ベースでは83％で、さらにファンド・レベルのAUMの58％がモーニングスターから4つ星または5つ星の評価を受けている。 |
| · | Capital returned to shareholders: |
| · | 2023年通年：13億ドル。: |
| o | 普通株式910万株の買い戻しに7億ドル。 |
| o | 普通株式配当金6億ドル、1株当たり普通配当金2.60ドルの支払い |
| · | 2023年第4四半期：4億960万ドル。: |
| o | 250.6百万ドルの普通株式350万株の買戻し。 |
| o | 普通株式配当金1億5,900万ドル、1株当たり普通配当金0.67ドルの支払い |
4 RISの営業利益率＝税引き前営業利益を純収入で割ったもの。
5 PGIの営業利益率＝非支配持分調整後の税引き前営業利益÷営業収益-通過費用。
6 モーニングスターが格付けを付与したファンドのみを含み、格付けを付与していないファンドは除く（合計85本、80本がランクイン）。
Strong financial position
| · | 持株会社およびその他の子会社における17億ドルの余剰資本および利用可能資本。 |
| · | プリンシパル・ライフ・インシュアランス・カンパニーの法定リスクベース資本（RBC）比率427 |
新たに15億ドルの自社株買戻しを承認
| · | 取締役会は、同社の発行済み普通株式15億ドルの買い戻しに関する新たな権限を承認した。 |
| · | 2023年12月31日現在、同社の事前承認の下に約3億ドルが残っている。 |
2024 outlook
| · | 2023年12月31日時点のマクロ経済前提を反映し、2024年のnon-GAAPベースのEPS成長率は2023年比で9～12%を見込む。 |
| · | 長期的な企業財務目標は変更なし: |
| o | 非GAAPベースの年間EPS成長率9-12 |
| o | 配当性向40%を含むフリー・キャピタル・フロー転換率75～85%7 |
| o | 14-16% non-GAAP ROE8 |
7 PFGに帰属する当期純利益から撤退事業の損益を除いたもの。
8 非GAAPベースの自己資本利益率、留保資金組込デリバティブの公正価値の累積変動額および外貨換算調整額以外のAOCIを除く。
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17 Ethisphere, 2023
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