シオンインベストメントの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

の第13項または第15項（d）に準拠しています。

1934年証券取引所法

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年11月9日（2023年11月6日）

CĪON Investment Corporation

(憲章に明記された正確な登録者名)

メリーランド		000-54755		45-3058280
(法人設立の州またはその他の管轄区域)		(Commission File Number)		(I.R.S. Employer Identification No.)

	100 park avenue, 25th floor new york, new york 10017
	(主要経営陣の住所)

	(212) 418-4700
	(登録者の電話番号（市外局番を含む)

	Not applicable
	(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

証券法の規則425（17 CFR 230.425）に従った書面によるコミュニケーション

取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。

取引所法の規則 14d-2(b)（17CFR240.14d-2(b)）に基づく開始前のコミュニケーション

取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション。

法第12条(b)に従って登録された証券：

Title of each class		Trading symbol(s)		登録されている各取引所の名称
普通株式、額面は1株あたり0.001ドル		CION		ニューヨーク証券取引所

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ¨

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長された移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。¨

Item 2.02. 営業成績および財務状況

Regular Quarterly Distribution

シオン投資法人（以下、「シオン」）の取締役会（以下、「取締役会」）は、シオンの執行役員に対し、株主への分配金額、基準日、支払日およびその他の条件を決定する権限を委任しており、四半期ごとに取締役会がこれを承認します。

2023年11月6日、シオンの共同最高経営責任者は、2023年12月1日現在の株主名簿に記録された株主に対し、2023年12月15日に支払うべき、2023年第4四半期の1株当たり0.34ドルの通常の四半期現金配当を宣言した。上記を発表したプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付され、参照することによりここに組み込まれる。

Q3 2023 Financial Results

2023年11月9日、シオンは2023年9月30日に終了した第3四半期の業績を発表するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付され、参照により本書に組み込まれる。

2023年11月9日に開催される2023年9月30日を期末とする第3四半期決算に関する電話会議に関連して、シオンはウェブサイト（www.cionbdc.com）の投資家向け資料-イベントおよびプレゼンテーションのセクションに添付のスライド・プレゼンテーションを掲載しています。同プレゼンテーションの写しも添付資料99.2としてここに添付され、参照することによりここに組み込まれる。

本項第 2.02 号に基づき開示される情報は、別紙 99.1 および 99.2 を含めて「提供」されるものであり、 1934 年証券取引所法（以下「取引所法」といいます）第 18 条の適用上、CION が「提出」したものとはみなされず、また、同条の適用を受けるものでもなく、1933 年証券取引所法（以下「 1933 年証券取引所法」といいます）または同法に基づくいかなる提出書類にも、当該提出書類に明示的に言及される場合を除き、参照により組み込まれるものとはみなされません。

Item 7.01. Regulation FD Disclosure

本Current Report on Form 8-Kの項目2.02に記載された情報は、参照により本項目7.01に組み込まれる。

Item 9.01. 財務諸表および添付資料

(d)

Exhibits.

99.1	2023年11月9日付プレスリリース。
99.2	CĪON投資法人 2023年第3四半期決算説明会.
104	cover page interactive data file (インラインxbrl文書内に埋め込まれている)。

SIGNATURES

1934年証券取引所法（改正後）の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

CĪON Investment Corporation

Date:

November 9, 2023

by: /s/ michael a. reisner

Co-Chief Executive Officer

EXHIBIT LIST

EXHIBIT NUMBER

DESCRIPTION

99.1		2023年11月9日付プレスリリース。
99.2		cīon投資法人 2023年第3四半期決算説明会.
104		cover page interactive data file (インラインxbrl文書内に埋め込まれている)。

EX-99.1 2 tm2330137d1_ex99-1.htm EXHIBIT 99.1

Exhibit 99.1

シオン投資法人、2023年第3四半期決算を発表

当四半期も堅調な業績を報告、分配金総額を41％上回り、基準価額は1株当たり0.49ドルの上昇を達成

2023年第4四半期、1株当たり0.34ドルの基本分配金を発表

For Immediate Release

ニューヨーク発、2023 年 11 月 9 日 - シオン・インベストメント・コーポレーション（NYSE: CION）（以下「シオン」または「当社」）は本日、2023 年 9 月 30 日に終了した第 3 四半期の決算を発表し、米国証券取引委員会に Form 10-Q を提出しました。

シオンはまた、共同最高経営責任者が2023年11月6日、2023年12月1日現在の株主名簿に記録された株主に対し、2023年12月15日に1株当たり0.34ドルの2023年第4四半期普通配当を支払うことを宣言したと発表した。

第3四半期およびその他のハイライト

•

2023年9月30日に終了した四半期の純投資利益および1株当たり利益は、それぞれ0.55ドルおよび0.87ドルであった。;

•

2023年9月30日現在の1株当たり純資産価値は15.80ドルで、2023年6月30日現在の15.31ドルから0.49ドル（3.2%）増加した。この増加は主に、当社が当期の分配金を獲得できなかったことと、当社のポートフォリオの時価調整によるものである。;

•

2023年9月30日現在、当社の債務残高は元本総額で1,008百万ドルであり、このうち72%は上位有担保銀行債務、28%は無担保債務で構成されている。純有利子負債自己資本比率は、2023年6月30日時点の1.04倍に対し、2023年9月30日時点では1.03倍となっている。;

•

2023年9月30日現在、当社は24業種にわたる109の投資先企業に総額1,728百万ドルを公正価値で投資している。投資ポートフォリオの87.8%は有担保ローンで構成され、その内85.7%は第一抵当権付投資であった1。

•

当四半期中、新規投資コミットメントに 9,300 万ドルの資金を提供し、未提供のコミットメントに 1,000 万ドルの資金を提供し、合計 9,600 万ドルの売却および返済を行った結果、当社の資金提供ポートフォリオは 700 万ドルの純増となった。;

•

2023年9月30日現在、未稼働状態の投資は公正価値および償却原価で投資ポートフォリオ全体のそれぞれ1.0％および3.8％であり、2023年6月30日現在のそれぞれ1.7％および4.8％から減少している。

•

当四半期中、当社は10b5-1取引プランに基づき、普通株式168,023株を1株当たり平均価格10.71ドルで買い戻し、買い戻し総額は180万ドルとなった。2023年9月30日までに、当社は10b5-1取引計画に基づき、1株当たり平均価格9.65ドルで合計2,493,645株の普通株式を買い戻し、買い戻し総額は2,410万ドルとなった。

DISTRIBUTIONS

•

2023年9月30日に終了した四半期に、当社は合計1,860万ドル（1株当たり0.34ドル）の通常の四半期分配金を支払い、(a)2023年10月16日に支払われた270万ドル（1株当たり0.05ドル）、および(b)2023年12月29日現在の登録株主に対して2024年1月15日に支払われる1株当たり0.05ドルの追加分配金を宣言した。

SUBSEQUENT EVENTS

•

2023年10月10日、当社はイスラエルで私募を完了し、2026年を期限とする無担保シリーズA債券を約3,310万ドルで追加発行した。

•

2023年11月8日、当社は、2027年満期無担保社債1億米ドルの私募を完了した。この社債は、3ヶ月物SOFRに年4.75%の信用スプレッドを加えた変動金利で、2.00%のSOFRフロアが適用され、四半期ごとに支払われる。

CIONの共同最高経営責任者であるマイケル・A・ライズナーは次のようにコメントした：

「NII が配当を上回り、四半期ベースで基準価額が上昇したことに支えられ、当四半期も好調な業績を達成できたことを喜ばしく思う。与信実績は引き続き堅調で、非発生残高は公正価値の 1.03％まで減少し、ポートフォリオの 99％がリスク格付け 3 以上となっています。当社は引き続き真の中堅企業向けの第一抵当権付融資に注力し、融資市場へのアクセス能力、無担保融資の拡大、レバレッジに対する保守的なアプローチを維持しながら、投資家の皆様に力強いリターンをお届けしています。今後、CION は株主の皆さまに力強いリターンをお届けできるよう、戦略的な態勢を整えてまいります。"

SELECTED FINANCIAL HIGHLIGHTS

	As of
(単位：千米ドル（1株当たりのデータを除く)	September 30, 2023			June 30, 2023
投資ポートフォリオ（公正価値で）1	$	1,727,943		$	1,687,691
Total debt outstanding2	$	1,008,212		$	985,712
Net assets	$	860,760		$	836,364
1株当たりの純資産額	$	15.80		$	15.31
Debt-to-equity		1.17	x		1.18	x
Net debt-to-equity		1.03	x		1.04	x

	四半期
(単位：千米ドル、シェアおよび1株当たりのデータを除く)	September 30, 2023			June 30, 2023
Total investment income	$	67,540		$	58,496
営業費用および法人税等合計	$	37,550		$	35,080
税引後の純投資利益	$	29,990		$	23,416
Net realized losses	$	(8,123	)	$	(18,928	)
Net unrealized gains	$	25,606		$	23,406
営業活動による純資産の増加	$	47,473		$	27,894

1株当たりの純投資利益	$	0.55		$	0.43
1株当たり実現利益および未実現利益	$	0.32		$	0.08
1株当たり利益	$	0.87		$	0.51

加重平均発行済株式数		54,561,367			54,788,740
Distributions declared per share	$	0.39		$	0.34

2023年9月30日に終了した3ヵ月間および2023年6月30日に終了した3ヵ月間の投資収益の合計は、それぞれ6,750万ドルおよび5,850万ドルであった。投資利益の増加は主に、2023年9月30日に終了した3ヶ月間に特定の投資案件について受領したメークホール支払いによるものである。

2023年9月30日に終了した3ヵ月間および2023年6月30日に終了した3ヵ月間の営業費用は、それぞれ3,760万ドルおよび3,510万ドルであった。2023年9月30日に終了した四半期は、2023年6月30日に終了した四半期と比べ、投資収益の増加によりアドバイザリー費用が増加し、SOFRおよびLIBOR金利の上昇により支払利息が増加しました。

PORTFOLIO AND INVESTMENT ACTIVITY1

2023年9月30日に終了した3ヶ月間における当社の投資活動の概要は以下の通りである：

		New Investment Commitments				Sales and Repayments
Investment Type		$ in Thousands	% of Total			$ in Thousands	% of Total
第一抵当権付きシニア負債	$	96,427	100	%	$	96,283	100	%
上級担保付き第二抵当権付き負債		—	—			5	—
担保付証券および仕組商品-株式		—	—			86	—
エクイティ		377	—			—	—
合計	$	96,804	100	%	$	96,374	100	%

2023年9月30日に終了した第1四半期連結会計期間において、新規投資先3社、既存投資先11社に対して新規投資のコミットメントを行った。同期間中、当社は投資先5社に対する投資の全額返済を受け、投資先1社に対する投資の全額を売却した。その結果、投資先企業数は2023年6月30日現在の112社から2023年9月30日現在109社に減少した。

PORTFOLIO SUMMARY1

2023年9月30日現在、当社の投資の内訳は以下の通りである：

		Investments at Fair Value
Investment Type		$ in Thousands	% of Total
第一抵当権付きシニア負債	$	1,481,498	85.7	%
上級担保付き第二抵当権付き負債		36,114	2.1	%
担保付証券および仕組商品-株式		1,224	0.1	%
Unsecured debt		14,631	0.8	%
エクイティ		194,476	11.3	%
合計	$	1,727,943	100.0	%

以下の表は、当社の投資に関する情報の一部を抜粋したものである：

	As of
	September 30, 2023			June 30, 2023
Number of portfolio companies		109			112
変動金利を有する正常債権の割合3		92.5	%		92.2	%
固定金利を有する正常債権の割合3		7.5	%		7.8	%
償却原価法による負債およびその他の収益を生む投資の利回り4		13.04	%		12.38	%
償却原価法で計算した正常債権の利回り4		13.55	%		13.10	%
償却原価法による投資総額に対する利回り		11.81	%		11.45	%
加重平均レバレッジ（純負債／ebitda）5		4.78	x		4.83	x
Weighted average interest coverage5		1.93	x		2.00	x
Median EBITDA6		$33.7 million			$35.0 million

2023年9月30日現在、未稼働ステータスの投資は、公正価値および償却原価で、それぞれ投資ポートフォリオ全体の1.0％および3.8％を占めている。2023年6月30日現在、未稼働ステータスの投資は、公正価値および償却原価で、それぞれ投資ポートフォリオ全体の1.7％および4.8％を占めている。

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