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UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
1934年証券取引所法第13条または第15条(d)に基づく。
報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年8月14日
エクセラ・テクノロジーズ
(定款に明記された登録者の正確な名称)
| デラウェア | 001-36788 | 47-1347291 | ||
| (法人設立の州またはその他の管轄区域) | (Commission File Number) |
(I.R.S. Employer Identification No.) |
|
2701 East Grauwyler Road Irving, Texas |
75061 | |
| (主要経営陣の住所) | (Zip Code) |
(844) 935-2832（登録者の電話番号、市外局番を含む）
N/A
(旧姓または旧住所（前回の報告から変更されている場合)
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：
| ¨ | 証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425) |
| ¨ | 取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。) |
| ¨ | 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b)) |
| ¨ | 証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)に従って登録された証券：
| Title of Each Class | Trading Symbol | 登録されている各取引所の名称 |
| 普通株式、額面は1株あたり0.0001ドル | XELA | the nasdaq stock market llc |
| 6.00% シリーズb累積転換永久優先株式、額面1株当たり0.0001ドル | XELAP | the nasdaq stock market llc |
登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
¨ Emerging growth company
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長された移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。¨
| Item 2.02 | 経営成績および財政状態。 |
2023年8月14日、エクセラ・テクノロジーズ・インク（以下「当社」）は、2023年6月30日に終了した四半期 の仮決算に関するプレスリリースを発表した。同プレスリリースのコピーは別紙99.1としてここに添付される。
別紙99.1を含め、項目2.02に従って提出された本フォーム8-K最新報告書に記載された情報は、改正1934年証券取引所法（以下「取引所法」）第18条において「提出」されたものとはみなされず、また同法に基づく責任の対象ともみなされず、1933年証券取引所法（以下「1933年証券取引所法」）または同法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類において特定の参照により明示的に規定されている場合を除き、参照により組み込まれたものとはみなされません。当社はプレスリリースにおいて非GAAP財務情報を参照している。非GAAP財務指標と比較可能なGAAP財務指標との調整は、添付のプレスリリースに記載されています。
| Item 3.01 | 上場廃止または上場規則・基準を継続的に満たさないことの通知、上場の譲渡。 |
2023年8月11日、当社はNasdaq Stock Market LLC（以下「ナスダック」）より、当社が2023年6月30日に終了した四半期に係るForm 10-Q四半期報告書（以下「Form 10-Q」）を適時に提出しなかった結果、上場会社がすべての定期財務報告書を米国証券取引委員会（以下「SEC」）に適時に提出することを義務付けているナスダック上場規則5250(c)(1)（以下「規則」）を遵守していないとの通知を受領しました。米国証券取引委員会（以下「SEC」という。）ナスダックの上場規則に基づき、当社は60暦日以内にコンプライアンスを回復するための計画を提出しなければなりません。この計画がナスダックに受理された場合、当社はForm 10-Qの提出期限から最長180暦日、または2024年2月5日まで、コンプライアンスを回復することが認められます。
| Item 9.01 | Financial Statements and Exhibits. |
(d) Exhibits
| Exhibit Number | Exhibit Description | |
| 99.1* | 2023年8月14日付プレスリリース | |
| 104 | このcurrent report on form 8-kの表紙をインラインxbrlでフォーマットしたものです。 |
* Furnished herewith
SIGNATURE
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
Dated: August 14, 2023
| EXELA TECHNOLOGIES, INC. | |||
| By: | /s/ Erik Mengwall | ||
| Name: | Erik Mengwall | ||
| Title: | Secretary | ||
Exhibit 99.1
エクセラ・テクノロジーズ・インク2023年第2四半期決算速報を発表
Preliminary Second Quarter Highlights
| ● | 売上高は前年同期比2.3%増の2億7,290万ドル（恒常為替レートベースでは2.5%増) |
| ● | 純損失3090万ドル |
| ● | 売上総利益(1) は6,090万ドル、前年同期比23.0％増、1,140万ドル増、対応する利益率は22.3％、前年同期比3.8％増、前四半期比1.4％増となった。 |
| ● | 調整後EBITDAは前年同期比12.1％増の4,090万ドル、対応する利益率は15.0％、前四半期比17.8％増となった。 |
| ● | 1億620万ドルの新規TCV(2) 獲得と3,280万ドルのTCV更新は、受賞歴のあるクラス最高のソリューションとサービスの強さを反映している。 |
| ● | 長期負債(3) は16億800万ドルから7億9200万ドルに減少 |
| ● | 資本再編の完了とXBP欧州の進展を含む価値向上への取り組み |
電話会議は2023年8月14日午前8時30分（米国東部時間）に予定
テキサス州アービング-2023年8月14日-ビジネス・プロセス・オートメーションの世界的リーダーであるエクセラ・テクノロジーズ・インク（以下「エクセラ」または「当社」）（NASDAQ：XELA、XELAP）は本日、2023年6月30日締めの第2四半期決算を発表しました。
「エクセラのパー・チャダ取締役会長は、「第2四半期の指標改善は多くの要因の結果ですが、中でも特に重要なのは、コスト管理、負債削減、そして進化するAIによって強化された当社のサービスとソリューションの価値提案です。
Second Quarter Highlights
| ● | 収入2023 年第 2 四半期の売上高は 2 億 7,290 万ドルで、前年同期の 2 億 6,680 万ドルから 2.3%増加した。 |
| ● | 情報・トランザクション処理ソリューション部門の売上高は1億8,500万ドルで、前年同期比2.6%減少した。これは主に、取扱高の減少、顧客のポートフォリオ見直し、および減収によるものである。 |
| ● | ヘルスケアソリューションの売上高は、新規および既存顧客からの数量増に牽引され、前年同期比12.8%増の6,360万ドルとなった。 |
| ● | 法務・損失防止サービスの収入は2,430万ドルで、サービス需要の増加により前年同期比19.5%増となった。 |
営業利益／（損失）：2023年第2四半期の営業利益は1,120万ドル（前年同期は2,090万ドルの営業損失）であった。前年同期比3,210万ドルの改善は主に増収、売上原価の減少、資産売却益を含む販売費および一般管理費の減少によるものである。
| ● | 純損失：2022年第2四半期の純損失7,920万ドルに対し、2023年第2四半期の純損失は3,090万ドルであった。 |
| ● | EBITDA(4)：2023年第2四半期のEBITDAは3,160万ドルで、2022年第2四半期は1,760万ドルの損失であった。2023年第2四半期のEBITDAマージンは11.6％（前年同期：6.6％）であった。 |
| ● | 調整後EBITDA(5)：2023年第2四半期の調整後EBITDAは4,090万ドルで、前年同期の3,650万ドルから12.1%増加した。2023年第2四半期の調整後EBITDAマージンは15.0%で、2022年第2四半期の13.7%から130bp増加した。 |
資本支出：2023 年第 2 四半期の資本支出は売上高の 1.4%であった（前年同期は売上高の 2%）。
Nasdaq Non-Compliance Notice
2023年8月11日、エクセラはナスダック ストック マーケット エルエルシー（以下「ナスダック」）より、当社が2023年6月30日に終了した四半期に係る四半期報告書（以下「Form 10-Q」）を適時に提出しなかった結果、上場会社がすべての定期財務報告書を米国証券取引委員会（以下「SEC」）に適時に提出することを義務付けているナスダック上場規則5250(c)(1)（以下「規則」）を遵守していないとの通知を受領しました。米国証券取引委員会（以下「SEC」という。）ナスダックの上場規則に基づき、当社は60暦日以内にコンプライアンスを回復するための計画を提出しなければなりません。この計画がナスダックに受理された場合、当社はForm 10-Qの提出期限から最長180暦日、または2024年2月5日まで、コンプライアンスを回復するための猶予を受けることができる。当社はForm 10-Qを完成させる予定であり、遵守計画の提出期間内に規則への遵守を回復するため、実務上可能な限り速やかにForm 10-Qを提出する意向である。
決算説明会の電話およびオーディオウェブキャスト
エクセラは8月14日午前8時30分（米国東部時間）より、2023年度第2四半期決算に関する電話会議を開催します。この電話会議に参加するには、833-255-2831または+1-412-902-6724（国際電話）をダイヤルしてください。パスワードは「Exela Earnings Call」です。
電話会議終了後すぐに、877-344-7529または+1-412-317-0088（国際電話）にて2023年5月18日までリプレイをご利用いただけます。リプレイのパスコードは20333000です。リプレイはエクセラの投資家向けウェブサイト（http://investors.exelatech.com）にもアーカイブされます。
エクセラは、投資家の皆様から電話会議で取り上げてほしい質問を募集しています。ご質問は電子メール（IR@exelatech.com）でお寄せください。
この電話会議のライブ・ウェブキャストは、当社ウェブサイト（www.exelatech.com）の「投資家」ページでご覧いただけます。この電話会議およびウェブキャストに付随する補足スライド・プレゼンテーションはIRウェブサイト（http://investors.exelatech.com/）に掲載されており、電話会議終了後もご利用いただけます。
以下は、上記で参照したノートです。:
| (1) | 売上総利益は、売上高から減価償却費を除く売上原価を差し引いた額と定義される |
| (2) | TCV: Total Contract Value、契約期間中の契約総額。 |
| (3) | 長期負債：シニア・セキュアード・ターム・ローンおよびリボルビング・ファシリティ、シニア・セキュアード・2023年債、シニア・セキュアード・2026年債、証券化ファシリティ、2023年7月期末および2021年6月期首に算出された有利子流動負債を含む。 |
| (4) | ebitdaは非gaap指標です。ebitdaの調整表は本リリースに添付されています。 |
| (5) | 調整後 ebitda は非 gaap 指標です。調整後ebitdaの調整表は本リリースに添付されています。 |
About Exela
Exela Technologies はビジネスプロセスオートメーション（BPA）のリーダーであり、グローバルな事業展開と独自のテクノロジーを活用して、品質、生産性、エンドユーザーエクスペリエンスを向上させるデジタルトランスフォーメーションソリューションを提供しています。ミッションクリティカルなプロセスの運用に数十年の経験を持つExelaは、Fortune® 100の60%以上を含む、50カ国4,000社以上の顧客にサービスを提供しています。情報管理、ワークフロー自動化、統合コミュニケーションといった基盤技術を活用するExelaのソフトウェアとサービスには、財務・会計、人事管理、法務管理といった多業種に対応する部門別ソリューションスイートのほか、銀行、医療、保険、公共部門といった業種別ソリューションがあります。自動化モジュールの設定可能なスタック上に構築されたクラウド対応プラットフォームと、21カ国に展開する約15,500人の従業員を通じて、エクセラはエンドツーエンドのデジタル・ジャーニー・パートナーとして、統合テクノロジーとオペレーションを迅速に展開しています。
詳細はwww.exelatech.com。
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