フェデレーテッドヘルメスの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

Form 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年1月25日

FEDERATED HERMES, INC.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

ペンシルベニア

001-14818

25-1111467

(State or other jurisdiction

(Commission File Number)

(I.R.S. Employer

of incorporation)

Identification No.)

1001 Liberty Avenue

Pittsburgh, Pennsylvania 15222-3779

(主要な執行機関の住所（郵便番号を含む)

(412) 288-1900

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

Not Applicable

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	Trading Symbol(s)	登録されている各取引所の名称
クラスb普通株式、無額面	FHI	New York Stock Exchange

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。


			Emerging growth company			☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

項目2.02 経営成績および財政状態。

2024年1月25日、Federated Hermes, Inc.は別紙99.1として添付の決算プレスリリースを発表し、2023年第4四半期の業績を報告した。

項目9.01 財務諸表および証拠書類。

(d) Exhibits:


			別紙99.1						フェデレイテッド・エルメス社による2024年1月25日付決算プレスリリース
			Exhibit 104						カバーページインタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。)

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

FEDERATED HERMES, INC.

(REGISTRANT)

Date

January 25, 2024

By:

/s/ Thomas R. Donahue

Thomas R. Donahue

Chief Financial Officer

EX-99.1 2 a991-2023q4earningspressre.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

フェデレーテッド・エルメス社、2023年第4四半期および通期決算を発表

-2023年第4四半期の希薄化後1株当たり利益は0.96ドル、2023年通年のEPSは3.40ドル

-運用資産総額は過去最高の7,576億ドル

-取締役会は1株当たり0.28ドルの四半期配当を発表

(ピッツバーグ（米ペンシルベニア州、2024年1月25日）- 積極的で責任ある投資の世界的リーダーであるフェデレイテッド・エルメス（NYSE：富士重工業）は本日、2023年第4四半期の希薄化後1株当たり利益（EPS）が前年同期の0.63ドルに対し0.96ドル、2023年第4四半期の純利益は前年同期の5,650万ドルに対し8,220万ドルとなったと発表した。2023年通年のEPSは3.40ドル（2022年は2.65ドル）、純利益は2億9,900万ドル（2022年は2億3,950万ドル）。

フェデレーテッド・エルメスの2023年12月31日現在の運用資産総額は過去最高の7,576億ドルで、2022年12月31日現在の6,689億ドルから887億ドル（13％）増加し、2023年9月30日現在の7,152億ドルから424億ドル（6％）増加した。2023年第4四半期の平均運用資産は7,280億ドルで、2022年第4四半期の6,336億ドルから944億ドル（15%）増加し、2023年第3四半期の7,112億ドルから168億ドル（2%）増加した。

「フェデレーテッド・エルメスの年末における記録的な資産残高は、当社の流動性商品が引き続き顧客にとって重要な資金管理リソースを提供したことから、第4四半期もマネー・マーケット資産が増加したことに牽引された」と、社長兼最高経営責任者（CEO）のJ・クリストファー・ドナヒューは述べた。「さらに、投資家は市場のボラティリティに対応するため、ファンダメンタルズ・ベースのMDT株式戦略から、高利回り債券、制約のないクレジット・オルタナティブまで、当社の多様なアクティブ運用戦略を活用しました。

フェデレーテッド・エルメスの取締役会は、1株当たり0.28ドルの四半期配当を宣言した。配当金は2024年2月8日現在の登録株主に対して2024年2月15日に支払われる。2023年第4四半期中、フェデレイテッド・エルメスはフェデレイテッド・エルメスのクラスB普通株式を6,100万ドルで1,902,861株購入し、2023年に購入したクラスB普通株式の合計は1億7,800万ドルで5,318,442株となった。

2023年12月31日現在のフェデレーテッド・ヘルメスの株式資産は793億ドルで、2022年12月31日現在の815億ドルから22億ドル（3％）減少し、2023年9月30日現在の773億ドルから20億ドル（3％）増加した。2023年第4四半期に純ベースで最も売れた株式ファンドは、フェデレーテッド・ヘルメス・MDTラージキャップ・グロース・ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・MDTミッドキャップ・グロース・ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・インターナショナル・スモール・ミッド・カンパニー・ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・U.S.SMIDエクイティ・ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・MDTスモール・キャップ・コア・ファンドであった。

2023年12月31日現在のフェデレーテッド・ヘルメスの債券資産は949億ドルで、2022年12月31日現在の867億ドルから82億ドル（9％）増加し、2023年9月30日現在の898億ドルから51億ドル（6％）増加した。2023年第4四半期に純ベースで最も売れた債券ファンドは、フェデレーテッド・エルメス・ハイ・イールド・ボンド・コレクティブ・インベストメント・ファンド、フェデレーテッド・エルメス・スターリング・キャッシュ・プラス・ファンド、フェデレーテッド・エルメス・インターミディエイト・ミュニシパル・ファンド、フェデレーテッド・エルメス・トータル・リターン・ボンド・コレクティブ・インベストメント・ファンド、フェデレーテッド・エルメス・コンサバティブ・ミュニシパル・マイクロショート・ファンドであった。

2023年12月31日現在のフェデレーテッド・エルメスのオルタナティブ／プライベート・マーケット資産は206億ドルで、2022年12月31日現在の208億ドルから2億ドル（1％）減少し、2023年9月30日現在の203億ドルから3億ドル（1％）増加した。


MEDIA:	MEDIA:	ANALYSTS:
Ed Costello 412-288-7538	Meghan McAndrew 412-288-8103	Ray Hanley 412-288-1920


フェデレーテッド・エルメス、第4四半期と2023年通年の業績を発表						Page 2 of 13

フェデレーテッド・エルメスの2023年12月31日現在のマネー・マーケット資産は過去最高の5,600億ドルで、2022年12月31日現在の4,768億ドルから832億ドル（17％）増加し、2023年9月30日現在の5,251億ドルから349億ドル（7％）増加した。2023年12月31日現在のマネー・マーケット投資信託資産は過去最高の4,062億ドルで、2022年12月31日現在の3,359億ドルから703億ドル（21％）増加し、2023年9月30日現在の3,849億ドルから213億ドル（6％）増加した。フェデレーテッド・エルメスの2023年12月31日現在のマネー・マーケット特別勘定資産は過去最高の1,538億ドルで、2022年12月31日現在の1,409億ドルから129億ドル（9％）増加し、2023年9月30日現在の1,402億ドルから136億ドル（10％）増加した。

Financial Summary

2023年第4四半期と2022年第4四半期の比較

これは主に、平均マネー・マーケット資産の増加による収益の増加と、連結キャリー・インタレスト・ビークルからのキャリー・インタレスト250万ドルの増加を含む、キャリー・インタレストおよびパフォーマンス・フィー合計の640万ドルの増加によるもので、これらは報酬費用で相殺された。これらの増加は、平均株式資産の減少による収益の減少により一部相殺された。

2023年第4四半期中、フェデレーテッド・エルメスの収益の50％はマネー・マーケット資産、49％は長期資産（株式資産29％、債券資産12％、オルタナティブ／プライベート・マーケットおよびマルチアセット8％）、1％は運用資産以外から得ている。

営業費用は主に2022年第4四半期の無形資産減損により2,120万ドル（7%）減少した。

営業外収益（費用）純額は、主に金利上昇による投資利回りの上昇により330万ドル増加した。

2023年第4四半期対 2023年第3四半期

これは主に、平均株式資産の減少による収益の減少、および連結キャリー・インタレスト・ビークルからのキャリー・インタレスト550万ドルの減少を含む、キャリー・インタレストおよびパフォーマンス・フィー合計の520万ドルの減少によるもので、これらは報酬費用で相殺されました。これらの減少は、平均金融市場資産の増加による収益の増加により一部相殺された。

営業費用が1,230万ドル（4％）減少した主な理由は、連結キャリー・インタレスト・ビークルによる報酬費用が550万ドル減少したことと、インセンティブ報酬が減少したことである。

営業外収益（費用）（純額）は主に、2023 年第 3 四半期に減少した投資の時価が第 4 四半期に上昇したことにより、1,520 万ドル増加した。

2023 vs. 2022

これは主に、平均マネー・マーケット資産の増加による収益の増加、一部のマネー・マーケット・ファンドがプラスまたはゼロの純利回りを維持するための自主的な手数料免除（自主的な利回り関連手数料免除）の廃止、連結キャリー・インタレスト・ビークルからのキャリー・インタレスト3,440万ドルを含むキャリー・インタレストおよびパフォーマンス・フィー合計5,540万ドルの増加によるもので、これらは報酬費用で相殺された。権利放棄の詳細については、後述の「自主的な利回り関連手数料の権利放棄の影響」を参照。これらの増加は、平均長期資産の減少による収益の減少により一部相殺された。

2023年中、フェデレーテッド・エルメスは収益の52％を長期資産（株式資産30％、債券資産12％、オルタナティブ／プライベート・マーケットおよびマルチ・アセット10％）から、47％をマネー・マーケット資産から、1％を運用資産以外から得ている。


フェデレーテッド・エルメス、第4四半期および2023年通期決算を発表						Page 3 of 13

営業費用は1億1,300万ドル（10％）増加しましたが、これは主に、自主的な利回り関連の手数料免除の減少を主因とする分配費用の増加、主に連結キャリー・インタレスト・ビークルによる3,420万ドルの報酬費用の増加、およびファンド再編費用によるその他費用の増加によるものです。これらの増加は、前年度の無形資産減損による費用の減少により一部相殺された。

営業外収益（費用）純額は5,440万ドル増加したが、これは主に、2022年の投資時価が減少したのに対し、2023年の投資時価が増加したこと、および金利上昇による投資利回りの上昇によるものである。

歩留まりに関する手数料免除の影響

2023年には利回り関連の任意手数料免除はなかった。2022年中、自主的な利回り関連の手数料免除は合計8,530万ドルであった。これらの手数料免除は、6,650 万ドルの分配費用の削減によりほぼ相殺されたため、2022 年のフェデレーテッド・エルメスに対する税引前正味マイナス影響は 1,880 万ドルであった。

フェデレーテッド・エルメスの事業活動レベルおよび財務実績は、市場環境、投資実績、投資家の行動を含む多くの要因に左右されます。これらの要因およびその他の要因（資産水準および構成、商品の販売および償還、市場の上昇または下落、収益、手数料免除、費用、規制の変更など）は、フェデレーテッド・ヘルメスの事業活動の水準および財務結果に大きな影響を与える可能性があります。フェデレーテッド・エルメスの財務結果に影響を与えうるリスク要因および不確実性については、米国証券取引委員会（SEC）に提出された年次報告書および四半期報告書に記載されています。

フェデレイテッド・エルメスは 2024 年 1 月 26 日午前 9 時（米国東部時間）に決算電話会議を開催する。投資家の皆様は、午前9時の開始時間前に888-506-0062（国内）または973-528-0011（国際）にお電話いただければ、決算電話会議をお聞きいただけます。オンラインでお聞きになる場合は、15分前までに FederatedHermes.com/us にアクセスして登録し、電話会議にご参加ください。リプレイは2024年1月26日午後12時30分（米国東部時間）頃に視聴可能です。電話リプレイにアクセスするには、877-481-4010（国内）または919-882-2331（国際）にダイヤルし、アクセスコード49692を入力してください。オンライン・リプレイはFederatedHermes.com/usから1年間ご利用いただけます。

フェデレイテッド・エルメス社は、アクティブで責任ある投資運用のグローバル・リーダーであり、運用資産は7,576億ドルにのぼります1。フェデレイテッド・エルメスは、投資家が幅広い投資成果を達成できるよう支援する投資ソリューションを提供し、株式、債券、オルタナティブ／プライベート・マーケット、マルチ・アセット、流動性管理戦略を、世界中の10,000を超える機関投資家や仲介業者に提供しています。顧客には、企業、政府機関、保険会社、財団、基金、銀行、ブローカー／ディーラーなどが含まれる。ピッツバーグに本社を置くフェデレーテッド・エルメスは、ロンドン、ニューヨーク、ボストンと世界各地に2,000人以上の従業員を擁しています。

フェデレーテッド・エルメスは、株式ファンド・マネジャーの上位7％、マネー・マーケット・ファンド・マネジャーの上位9％、債券ファンド・マネジャーの上位11％にランクされている2。フェデレーテッド・ヘルメスはまた、モデル配信型セパレートリー・マネージド・アカウントの第8位のマネージャーである3。アナリスト・プレゼンテーションを含む詳細は FederatedHermes.com/us を参照。

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