フェデレーテッドヘルメスの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

Form 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年10月26日

FEDERATED HERMES, INC.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

ペンシルベニア

001-14818

25-1111467

(State or other jurisdiction

(Commission File Number)

(I.R.S. Employer

of incorporation)

Identification No.)

1001 Liberty Avenue

Pittsburgh, Pennsylvania 15222-3779

(主要な執行機関の住所（郵便番号を含む)

(412) 288-1900

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

Not Applicable

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	Trading Symbol(s)	登録されている各取引所の名称
クラスb普通株式、無額面	FHI	New York Stock Exchange

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。


			Emerging growth company			☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

項目2.02 経営成績および財政状態。

2023年10月26日、フェデレーテッド・エルメス（Federated Hermes, Inc）は、別紙99.1として添付の決算プレスリリースを発表し、2023年第3四半期の業績を報告した。

項目9.01 財務諸表および証拠書類。

(d) Exhibits:


			別紙99.1						フェデレイテッド・エルメス社による2023年10月26日付決算プレスリリース
			Exhibit 104						カバーページインタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。)

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

FEDERATED HERMES, INC.

(REGISTRANT)

Date

October 26, 2023

By:

/s/ Thomas R. Donahue

Thomas R. Donahue

Chief Financial Officer

EX-99.1 2 a991-2023q3earningspressre.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

フェデレイテッド・エルメス社、2023年第3四半期決算を発表

-2023年第3四半期の希薄化後1株当たり利益は0.86ドル

-運用資産総額が過去最高の7,152億ドルに到達

-金融市場の資産が過去最高の5,251億ドルに達する

-取締役会は1株当たり0.28ドルの配当を宣言、新たな自社株買い戻しプログラムを承認

(米国ペンシルベニア州ピッツバーグ、2023年10月26日） - 積極的で責任ある投資の世界的リーダーであるフェデレーテッド・エルメス（NYSE：富士重工業）は本日、2023年第3四半期の希薄化後1株当たり利益（EPS）が前年同期の0.78ドルに対し0.86ドル、2023年第3四半期の純利益は2022年第3四半期の6,950万ドルに対し7,500万ドルとなったと発表した。フェデレーテッド・エルメスの2023年通期のEPSは2.44ドル（前年同期：2.02ドル）、2023年通期の純利益は2億1,680万ドル（前年同期：1億8,300万ドル）であった。

フェデレーテッド・エルメスの2023年9月30日現在の運用資産総額は7,152億ドルとなり、2022年9月30日現在の6,244億ドルから908億ドル（15％）増加し、2023年6月30日現在の7,040億ドルから112億ドル（2％）増加した。2023年第3四半期の平均運用資産総額は7,112億ドルで、2022年第3四半期の6,318億ドルから794億ドル（13％）増加し、2023年第2四半期の7,053億ドルから59億ドル（1％）増加した。

「第 3 四半期末の運用資産残高が過去最高を記録したのは、やはりマネー・マーケット資産の増加、特に現在の金利環境におけるプライム・マネー・マーケット商品に対する投資家の需要によるものです。「債券商品の純売上高は、マルチ・セクター債券セパレート・アカウントと、当社の主力コア・プラス商品であるフェデレーテッド・エルメス・トータル・リターン・ボンド・ファンドが牽引しました。株式では、フェデレイテッド・ヘルメスの国際株式商品と、独自のリサーチとテクノロジーで銘柄選択に定量的アプローチをとるMDT戦略への需要が見られました。"

フェデレーテッド・エルメスの取締役会は1株当たり0.28ドルの配当を宣言した。配当金は2023年11月8日現在の登録株主に対して2023年11月15日に支払われる。2023年第3四半期中、フェデレイテッド・エルメスはフェデレイテッド・エルメスのクラスB普通株式2,046,790株を6,890万ドルで購入した。取締役会はまた、フェデレイテッド・エルメスの16番目の自社株買い戻しプログラムとして、500万株までのフェデレイテッド・エルメスのクラスB普通株式を、期限を設けずに公開市場で買い戻すことを承認した。買い戻された株式は、従業員の株式報酬プラン、潜在的な買収、その他の企業活動のために自己保有される。2022年6月に承認された既存の500万株の買戻しプログラムの残りは約140万株である。

2023年9月30日現在の株式資産は773億ドルで、2022年9月30日現在の747億ドルから26億ドル（4％）増加し、2023年6月30日現在の830億ドルから57億ドル（7％）減少した。2023年第3四半期に純ベースで最も売れた株式ファンドは、フェデレーテッド・ヘルメス・MDTラージキャップ・グロース・ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・インターナショナル・リーダーズ・ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・U.S.SMIDエクイティ・ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・インターナショナル・スモールミッド・カンパニー・ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・MDTオールキャップ・コア・ファンドであった。

2023年9月30日現在の債券資産は898億ドルで、2022年9月30日現在の854億ドルから44億ドル（5％）増加し、2023年6月30日現在の874億ドルから24億ドル（3％）増加した。2023年第3四半期の債券ファンドの純増額は以下の通りであった。


MEDIA:	MEDIA:	ANALYSTS:
Ed Costello 412-288-7538	Meghan McAndrew 412-288-8103	Ray Hanley 412-288-1920


フェデレーテッド・エルメス、2023年第3四半期決算を発表						Page 2 of 13

エルメス・トータル・リターン・ボンド・ファンド、フェデレーテッド・エルメス・インターミディエイト社債ファンド、フェデレーテッド・エルメス・スターリング・キャッシュ・プラス・ファンド、フェデレーテッド・エルメス・トータル・リターン・ボンド集団投資ファンド、フェデレーテッド・エルメス・SDGエンゲージメント・ハイ・イールド・クレジット・ファンド。

2023年9月30日現在のオルタナティブ／プライベート・マーケット事業の資産残高は203億ドルで、2022年9月30日現在の202億ドルから1億ドル（1％未満）増加し、2023年6月30日現在の216億ドルから13億ドル（6％）減少した。

2023年9月30日現在のマネー・マーケット資産は過去最高の5,251億ドルで、2022年9月30日現在の4,413億ドルから838億ドル（19％）増加し、2023年6月30日現在の5,090億ドルから161億ドル（3％）増加した。2023年9月30日現在のマネー・マーケット・ファンド資産は過去最高の3,849億ドルで、2022年9月30日現在の3,099億ドルから750億ドル（24％）増加し、2023年6月30日現在の3,640億ドルから209億ドル（6％）増加した。

Financial Summary

2023年第3四半期対 2022年第3四半期

これは主に、マネー・マーケット資産からの収益の増加、および連結キャリー・インタレスト・ビークルからのキャリー・インタレスト750万ドルを含むキャリー・インタレストおよびパフォーマンス・フィーの1,080万ドルの増加によるもので、報酬費用で相殺された。これらの増加は、平均的な株式および債券資産の構成の変化に関連した収益の減少により一部相殺された。

2023年第3四半期中、フェデレーテッド・エルメスは収益の53％を長期資産（株式31％、債券12％、オルタナティブ／プライベート・マーケットおよびマルチアセット10％）から、46％をマネー・マーケット資産から、1％を運用資産以外から得ている。

営業費用は1,690万ドル（6％）増加したが、これは主に連結キャリー・インタレスト・ビークルによる報酬費用が760万ドル増加したためである。

営業外収益（費用）（純額）が710万ドル増加した主な要因は、金利上昇による投資利回りの上昇と、2022年第3四半期の投資時価の下落幅が2023年第3四半期の下落幅より大きかったことである。

2023年第3四半期対 2023年第2四半期

これは主に、連結キャリー・インタレスト・ビークルからのキャリー・インタレスト1,550万ドルを含む、キャリー・インタレストおよびパフォーマンス・フィー2,450万ドルの減少によるもので、報酬費用は相殺されています。マネー・マーケット資産からの収益は 900 万ドル減少しましたが、資産水準、資産構成、商品構成の変化による関連分配費用の 820 万ドルの減少により相殺されました。これらの減少は、2023 年第 3 四半期に 1 日追加されたことによる収益の増加で一部相殺された。

営業費用が3,360万ドル（10%）減少した主な理由は、連結キャリー・インタレスト・ビークルによる報酬費用が1,590万ドル減少したこと、および前述のマネー・マーケット資産からの分配費用が減少したことである。

営業外収益（費用）（純額）が260万ドル減少した主な要因は、2023年第3四半期の投資の時価が2023年第2四半期と比較して下落したことである。

2023年12月期対 2022年12月期

これは主に、一部の MMF が正味利回りまたはゼロ利回りを維持するために自主的な手数料免除（利回り関連の自主的な手数料免除）を廃止したこと、MMF からの収益が増加したこと、および連結キャリー・インタレスト・ビークルからのキャリー・インタレスト3,190 万ドルを含むキャリー・インタレストおよびパフォーマンス・フィーが4,900 万ドル増加したことによるもので、報酬費用で相殺された。


フェデレーテッド・エルメス、2023年第3四半期決算を発表						Page 3 of 13

手数料免除の詳細については、後述の「利回り関連手数料の自主的免除の影響」を参照されたい。これらの増加は、平均長期資産の減少による収益の減少により一部相殺された。

2023年1-9月期、フェデレーテッド・エルメスは収益の53％を長期資産（株式30％、債券12％、オルタナティブ／プライベート・マーケットおよびマルチアセット11％）から、46％をマネー・マーケット資産から、1％を運用資産以外から得ている。

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