フェデレーテッドヘルメスの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

Form 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年7月27日

FEDERATED HERMES, INC.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

ペンシルベニア

001-14818

25-1111467

(State or other jurisdiction

(Commission File Number)

(I.R.S. Employer

of incorporation)

Identification No.)

1001 Liberty Avenue

Pittsburgh, Pennsylvania 15222-3779

(主要な執行機関の住所（郵便番号を含む)

(412) 288-1900

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

Not Applicable

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	Trading Symbol(s)	登録されている各取引所の名称
クラスb普通株式、無額面	FHI	New York Stock Exchange

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。


			Emerging growth company			☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

項目2.02 経営成績および財政状態。

2023年7月27日、Federated Hermes, Inc.（フェデレーテッド・エルメス）は、別紙99.1として添付の決算プレスリリースを発表し、2023年第2四半期の業績を報告した。

項目9.01 財務諸表および証拠書類。

(d) Exhibits:


			別紙99.1						フェデレイテッド・エルメス社による2023年7月27日付決算プレスリリース
			Exhibit 104						カバーページインタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。)

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

FEDERATED HERMES, INC.

(REGISTRANT)

Date

July 27, 2023

By:

/s/ Thomas R. Donahue

Thomas R. Donahue

Chief Financial Officer

EX-99.1 2 a991-2023q2earningspressre.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

フェデレイテッド・エルメス社、2023年第2四半期決算を発表

-2023年第2四半期の希薄化後1株当たり利益は0.81ドル

-運用資産総額が過去最高の7,040億ドルに到達

-金融市場の資産が過去最高の5090億ドルに達する

-取締役会は1株当たり0.28ドルの配当を発表

(米国ペンシルベニア州ピッツバーグ、2023年7月27日） - 積極的で責任ある投資の世界的リーダーであるフェデレイテッド・エルメス（NYSE：富士重工業）は本日、2023年第2四半期の希薄化後1株当たり利益（EPS）が前年同期の0.64ドルに対し0.81ドル、純利益は2022年第2四半期の5,770万ドルに対し7,220万ドルとなったと発表した。

フェデレーテッド・エルメスの2023年6月30日現在の運用資産総額は過去最高の7,040億ドルで、2022年6月30日現在の6,319億ドルから721億ドル（11％）増加し、2023年3月31日現在の7,010億ドルから30億ドル（1％未満）増加した。2023年第2四半期の平均運用資産総額は7,053億ドルで、2022年第2四半期の6,179億ドルから874億ドル（14％）増加し、2023年第1四半期の6,794億ドルから259億ドル（4％）増加した。

「第2四半期、フェデレイテッド・ヘルメスは幅広い投資商品と強固な顧客関係から恩恵を受け、運用資産残高は前四半期から再びマネー・マーケット資産の増加に牽引され、過去最高を記録しました」と社長兼最高経営責任者（CEO）のJ・クリストファー・ドナヒューは述べました。「投資家はフェデレイテッド・エルメスが提供する国際株式や、当社独自のMDT定量モデルに依拠した戦略に関心を示しました。また、投資適格社債、ハイ・イールド債、仕組債、地方債、国際債の各セクターに投資することで、魅力的な投資機会を追求する当社の中核的なマルチセクター債券戦略にも、2四半期連続で10億ドル以上の資金が流入しました。

フェデレーテッド・エルメスの取締役会は1株当たり0.28ドルの配当を宣言した。配当金は2023年8月8日現在の登録株主に対して2023年8月15日に支払われる。2023年第2四半期中、フェデレイテッド・エルメスはフェデレイテッド・エルメスのクラスB普通株式1,236,199株を4,340万ドルで購入した。

2023年6月30日現在の株式資産は830億ドルで、2022年6月30日現在の810億ドルから20億ドル（2％）増加し、2023年3月31日現在の836億ドルから6億ドル（1％）減少した。2023年第2四半期に純ベースで最も売れた株式ファンドは、フェデレーテッド・ヘルメス・アジア除く日本株式ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・MDTラージキャップ・グロース・ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・MDTミッドキャップ・グロース・ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・インターナショナル・リーダーズ・ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・MDTオールキャップ・コア・ファンドであった。

2023年6月30日現在の債券資産は874億ドルで、2022年6月30日現在の863億ドルから11億ドル（1％）増加し、2023年3月31日現在の875億ドルからは1億ドル（1％未満）減少した。2023年第2四半期に純ベースで最も売れた債券ファンドは、フェデレーテッド・エルメス・トータル・リターン・ボンド・ファンド、フェデレーテッド・エルメス・ガバメント・ウルトラショート・ファンド、フェデレーテッド・エルメス・SDGエンゲージメント・ハイ・イールド・クレジット・ファンド（UCITS）、フェデレーテッド・エルメス・トータル・リターン・ボンド・コレクティブ・インベストメント・ファンド、フェデレーテッド・エルメス・コンサバティブ・ミュニシパル・マイクロショート・ファンドであった。

2023年6月30日現在のオルタナティブ／プライベート・マーケット資産は216億ドルで、2022年6月30日現在の218億ドルから2億ドル（1％）減少し、2023年3月31日現在の212億ドルから4億ドル（2％）増加した。


MEDIA:	MEDIA:	ANALYSTS:
Ed Costello 412-288-7538	Meghan McAndrew 412-288-8103	Ray Hanley 412-288-1920


フェデレーテッド・エルメス、2023年第2四半期決算を発表						Page 2 of 13

2023年6月30日現在のマネー・マーケット資産は過去最高の5,090億ドルで、2022年6月30日現在の4,397億ドルから693億ドル（16％）増加し、2023年3月31日現在の5,058億ドルから32億ドル（1％）増加した。2023年6月30日現在のマネー・マーケット・ファンド資産は過去最高の3,640億ドルで、2022年6月30日現在の2,980億ドルから660億ドル（22％）増加し、2023年3月31日現在の3,573億ドルから67億ドル（2％）増加した。

Financial Summary

2件の取引が2023年第2四半期の業績に影響を与え、これら2件の取引の税引き後純影響額は約800,000ドルの損失となった。

最初の取引では、プライベート・エクイティ・ファンドの株主がその投資の一部を第三者に売却した。この売却条件の一部として、2,510万ドルのキャリー・インタレストが収益として計上され、1,750万ドルが関連報酬費用として計上され、約17万5,000ドルが専門サービス費用として計上された。

つ目の取引では、インフラストラクチャー・ファンドの再編の一環として、フェデレーテッド・エルメスは、将来キャリー・インタレストを受け取る特定のリミテッド・パートナーの権利を、第三者によって約980万ドルと算定された公正価値で購入した。この費用はその他費用に含まれている。

この事業再編により、過去に獲得したキャリー・インタレストに対する既存のクローバック・リスクが解消され、キャリー・インタレスト1,420万ドルと関連報酬費用880万ドルが収益計上された。

リミテッド・パートナーの持越持分の購入および関連する弁護士・専門家報酬は税務上損金算入されなかった。その結果、2023年第2四半期の実効税率は27.4%となり、予想税率24%～26%を上回った。

2023年第2四半期のキャリー・インタレストおよびパフォーマンス・フィー収入の合計は3,940万ドルで、このうち2,550万ドルは補償費用として計上され、他のキャリー・インタレスト保有者に支払われた。

2023年第2四半期対 2022年第2四半期

これは主に、連結キャリー・インタレスト・ビークルからの2,460万ドルのキャリー・インタレストを含む、キャリー・インタレストおよびパフォーマンス・フィー合計が3,690万ドル増加したこと、平均マネー・マーケット資産の増加による収益の増加、および一部のマネー・マーケット・ファンドが正味利回りまたはゼロ利回りを維持するための自主的な手数料免除（自主的な利回り関連手数料免除）の廃止によるものである。手数料免除の詳細については、後述の「自主的な利回り関連手数料免除の影響」を参照のこと。これらの増加は、平均長期資産の減少による収益の減少により一部相殺された。

2023年第2四半期中、フェデレーテッド・エルメスは収益の54％を長期資産（株式28％、オルタナティブ／プライベート・マーケットおよびマルチアセット15％、債券11％）から、45％をマネー・マーケット資産から、1％を運用資産以外から得ている。

営業費用は6,120万ドル（22％）増加したが、これは主に、連結キャリー・インタレスト・ビークルによる報酬費用が2,440万ドル増加したこと、および自主的な利回り関連手数料免除の廃止と平均運用マネー・マーケット・ファンド資産の増加により分配費用が増加したことによるものである。

営業外収益（費用）（純額）が2,480万ドル増加した主な要因は、2023年第2四半期の投資市場価値の変動が最小限であったのに対し、2022年第2四半期は投資市場価値が減少したことである。


フェデレーテッド・エルメス、2023年第2四半期決算を発表						Page 3 of 13

2023年第2四半期対 2023年第1四半期

これは主に、連結キャリー・インタレスト・ビークルからのキャリー・インタレスト2,590万ドルを含む、キャリー・インタレストおよびパフォーマンス・フィー合計が3,800万ドル増加したこと、および平均マネー・マーケット資産の増加による収益の増加によるものです。これらの増加は、平均株式資産の減少による収益の減少により一部相殺された。

営業費用は3,780万ドル（13％）増加したが、これは連結キャリー・インタレスト・ビークルによる報酬費用が2,570万ドル増加したことと、資金再編費用によるその他費用の増加によるものである。

営業外収益（費用）（純額）が520万ドル減少した主な要因は、2023年第1四半期の投資市場価値が上昇したのに対し、2023年第2四半期の投資市場価値はほとんど変動しなかったことである。

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