フェデレーテッドヘルメスの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

Form 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も早く報告されたイベントの日付）。2022年10月27日

FEDERATED HERMES, INC.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

ペンシルベニア

001-14818

25-1111467

(State or other jurisdiction

(Commission File Number)

(I.R.S. Employer

of incorporation)

Identification No.)

1001 Liberty Avenue

Pittsburgh, Pennsylvania 15222-3779

(主要な執行機関の住所（郵便番号を含む)

(412) 288-1900

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

Not Applicable

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

☐ 証券法規則425条(17 CFR 230.425)に基づく書面でのコミュニケーション

☐ 取引所法規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の募集。

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c) (17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション。

法第 12 条(b)に基づき登録された証券。


Title of each class	Trading Symbol(s)	登録されている各取引所の名称
クラスb普通株式、無額面	FHI	New York Stock Exchange

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。


			Emerging growth company			☐

新興成長企業の場合、登録者が証券取引法第13条(a)に従って提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークを付けて示してください。☐

項目2.02 経営成績および財政状態。

2022 年 10 月 27 日、フェデレイテッド・エルメス社（Federated Hermes）は、別紙 99.1 に記載の決算プレスリリースを発行し、2022 年第 3 四半期決算を発表しました。

項目9.01 財務諸表および展示品。

(d) Exhibits:


			別紙99.1						2022年10月27日付フェデレイテッド・エルメス社発行の決算プレスリリース
			Exhibit 104						カバーページインタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。)

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は、正当に権限を与えられた以下の署名者によって、この報告書が登録者のために署名されたことを正式に認めます。

FEDERATED HERMES, INC.

(REGISTRANT)

Date

October 27, 2022

By:

/s/ Thomas R. Donahue

Thomas R. Donahue

Chief Financial Officer

EX-99.1 2 a991-2022q3earningspressre.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

フェデレイテッド・エルメス社、2022年第3四半期決算を発表

-2022年第3四半期の希薄化後1株当たり利益は0.78ドル

-取締役会は1株当たり0.27ドルの四半期配当を発表

(ペンシルベニア州ピッツバーグ、2022年10月27日） - 積極的で責任ある投資のグローバルリーダーであるフェデレイテッド・エルメス社（NYSE：FHI）は本日、2022年第3四半期の希釈後1株当たり利益（EPS）が前年同期の0.73ドルから0.78ドルに、純利益が2021年第3四半期の7140万ドルから6950万ドルになったと発表しました。フェデレイテッド・エルメスの 2022 年通年の EPS は 2.02 ドル、前年同期は 2.04 ドル、2022 年通年の純利益は 1 億 8300 万ドル、前年同期は 2 億 2017 万ドルでした。2022 年第 3 四半期および 2022 年初めの業績には、株式および債券投資の時価下落による正味実現損失 680 万ドルおよび正味未実現損失 3940 万ドルが含まれています。これらの損失により、非支配持分に帰属する損失を控除し、税効果を含めた後、2022 年第 3 四半期および 2022 年第 1 四半期の EPS は、希薄化後一株当り 0.04 ドル、希薄化後一株当り 0.22 ドルそれぞれ減少しました。

フェデレイテッド・エルメスの2022年9月30日現在の運用資産総額は6244億ドルで、2021年9月30日現在の6341億ドルから97億ドル（2％）減少し、2022年6月30日現在の6319億ドルからは75億ドル（1％）減少しました。2022年第3四半期の平均運用資産総額は6318億ドルで、2021年第3四半期に報告された6331億ドルから13億ドル（1％未満）減少し、2022年第2四半期の6179億ドルから139億ドル（2％）増加しました。

「フェデレイテッド・エルメスは、不安定なインフレ環境に対して多様なアクティブ戦略を顧客に提供し、株式、固定利付証券、オルタナティブ／プライベート・マーケットの資産カテゴリーで純増益を達成しました」と、社長兼 CEO の J. クリストファー・ドナヒューは述べました。第3四半期には、フェデレイテッド・ヘルメスは、債券のセパレートリー・マネージド・アカウントの売上高も過去最高となり、地方債のSMA商品を専門とするC.W. Henderson & Associates, Inc.の事業買収を完了し、この分野の投資ソリューションをさらに多様化しました（2022年10月1日より有効）」と語りました。投資家はまた、プライベート・エクイティ商品やフェデレイテッド・ヘルメス・プルーデント・ベア・ファンドなど、フェデレイテッド・ヘルメスのオルタナティブ戦略への避難を求め続けています。"

フェデレイテッド・エルメスの取締役会は、1 株当たり 0.27 ドルの配当を宣言しました。この配当は、2022 年 11 月 8 日現在の登録株主に対して、2022 年 11 月 15 日に支払われます。2022 年第 3 四半期に、フェデレイテッド・ヘルメスはフェデレイテッド・ヘルメスのクラス B 普通株式 211,885 株を 690 万ドルで購入しました。

2022年9月30日現在の株式資産は747億ドルで、2021年9月30日現在の974億ドルから227億ドル（23％）減少し、2022年6月30日現在の810億ドルから63億ドル（8％）減少しています。2022年第3四半期に純額で最も売れた株式ファンドは、フェデレーテッド・ヘルメス・ストラテジック・バリュー・ディビデンド・ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・アジアex-ジャパン株式ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス国際ストラテジック・バリュー・ディビデンド・ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・中国株式ファンドおよびフェデレーテッド・ヘルメス MDT 小型株コア・ファンドである。

2022年9月30日現在の債券資産は854億ドルで、2021年9月30日現在の972億ドルから118億ドル（12％）減少し、2022年6月30日現在の863億ドルから9億ドル（1％）減少した。2022年第3四半期に純額で最も売れた債券ファンドは、フェデレーテッド・ヘルメス・トータルリターン債券ファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・コンサバティブ自治体マイクロショートファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・ミニュシパルハイイールドアドバンテージファンド、フェデレーテッド・ヘルメス・トータルリターン国債ファンドおよびフェデレーテッド・ヘルメス・コンサバティブマイクロショートファンドであった。


MEDIA:	MEDIA:	ANALYSTS:
Ed Costello 412-288-7538	Meghan McAndrew 412-288-8103	Ray Hanley 412-288-1920


フェデレイテッド・エルメス、2022年第3四半期決算を発表						Page 2 of 13

オルタナティブ／プライベート・マーケットの資産は、2022年9月30日現在202億ドルで、2021年9月30日現在の221億ドルから19億ドル（9％）減少し、2022年6月30日現在の218億ドルから16億ドル（7％）減少しています。

2022年9月末時点のマネーマーケット資産は4,413億ドルで、2021年9月末時点の4,137億ドルから276億ドル（7%）増加、2022年6月末時点の4,397億ドルからは16億ドル（1%未満）増加しました。マネー・マーケット・ファンドの資産は、2022年9月30日時点で3099億ドルとなり、2021年9月30日時点の2923億ドルから176億ドル（6％）、2022年6月30日時点の2980億ドルから119億ドル（4％）増加しました。

Financial Summary

2022年第3四半期対 2021年第3四半期

これは主に、一部のマネー・マーケット・ファンドが正味利回りまたはゼロを維持するための手数料の自主的な免除（利回り関連の手数料の自主的な免除）が減少したことによるものです。この手数料免除の詳細については、後述の「利回り関連手数料の自主的免除の影響」をご参照ください。この増加は、平均長期資産の減少による収益の減少により一部相殺されました。

2022 年第 3 四半期、フェデレイテッド・エルメスは収益の 54％を長期資産（株式 33％、債券 13％、オルタナティブ／プライベート市場およびマルチアセット 8％）から、45％をマネーマーケット資産から、1％を運用資産以外から得ていた。

営業費用は、平均運用資産額の減少による減少があったものの、主に自主的な利回り関連の手数料免除の減少による分配費用の増加により、5620 万ドル（25％）増加しました。

営業外収益（費用）（純額）は、主に、2022年第3四半期の投資の時価の減少が2021年第3四半期の投資の時価の減少より大きかったことにより、580万ドル減少しました。

2022年第3四半期と2022年第2四半期の比較

これは主に、利回り関連手数料およびその他の手数料の自主返上額が減少したこと、および平均的な短期金融市場資産の増加による収入が増加したことによるものです。この増加は、平均的な長期資産の減少による収益の減少により一部相殺されました。

営業費用は、主に自主的な利回り関連の手数料免除の減少にともなう流通経費の増加により、1,070万ドル（4％）増加しました。

営業外収益（費用）（純額）が1510万ドル（67％）増加したのは、主に、2022年第2四半期における投資の時価の下落が、第3四半期においては減少していたことによるものです。

2022年12月期 vs 2021年12月期

収益は、主に自主的なイールド関連手数料免除の減少により、9,310 万ドル（10％）増加しました。この増加は、平均株式資産の減少、平均債券資産の構成比の変化、パフォーマンス・フィーおよび繰越利益の減少による収益の減少により、一部相殺されました。

2022 年 1～9 月期、フェデレイテッド・ヘルメスは収益の 62%を長期資産（株式 38%、債券 15%、オルタナティブ/プライベート・マーケットおよびマルチアセット 9%）から、37%をマネーマーケット資産から、1%を運用資産以外から得ています。


フェデレイテッド・エルメス、2022年第3四半期決算を発表						Page 3 of 13

営業費用は、主に、平均運用資産が減少し、報酬および関連費用が減少したものの、自主的な利回り関連手数料の免除の減少による分配費用の増加により、97.8百万ドル（14％）増加しました。

営業外収益（費用）（純額）は、主に2021年9ヵ月間の投資の時価の上昇に対し、2022年9ヵ月間の投資の時価の下落により、4,900万ドル減少しました。

法人税等は、主に、英国で2021年第2四半期に制定された、2023年4月1日から英国の法人税率を19％から 25％に引き上げる法律により、2021年第2四半期に一部の繰延税金負債（純額）を再評価したこと、及び税引前利益が減少したことにより2520百万米ドル減少しました。

歩留まりに関する手数料免除の影響

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