米国証券取引委員会ワシントンD.C.20549
FORM 8-K
現行レポート
1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき
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報告日（最も古いイベントの報告日）：2025年5月13日 |
オーラ・バイオサイエンス社
(チャーターで指定された登録者の正確な名前)
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デラウェア |
001-40971 |
32-0271970 |
(会社設立の州またはその他の管轄区域) |
(Commission File Number) |
(IRS EmployerIdentification No.) |
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80 Guest Street |
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Boston, Massachusetts |
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02135 |
(主要経営陣の住所) |
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(Zip Code) |
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登録者の電話番号（エリアコードを含む）。617 500-8864 |
(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：
☐証券法の規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション
☐取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘
☐取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション
☐取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション
法第12条(b)に従って登録された証券：
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Title of each class |
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TradingSymbol(s) |
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登録されている各取引所の名称 |
普通株式、1株あたりの額面が0.00001ドル |
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AURA |
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The Nasdaq Global Market |
登録者が1933年証券法規則405（本章§230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章§240.12b-2）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☒
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
Item 2.02 Results of Operations and Financial Condition.
2025年5月15日、オーラ・バイオサイエンシズ・インク（以下「当社」）は2025年3月31日に終了した四半期決算を発表するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは、本Current Report on Form 8-Kの別紙99.1として提出されています。
本項目2.02に記載された情報は、別紙99.1を含め、改正1934年証券取引法（以下「取引所法」）第18条において「提出された」とみなされるものではなく、また同条の法的義務の対象となるものでもなく、1933年証券取引法（以下「改正証券取引法」）または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、参照により組み込まれたものとみなされるものでもありません。
Item 5.02 Departure of Directors or Certain Officers; Election of Directors; Appointment of Certain Officers; Compensatory Arrangements of Certain Officers.
最高財務・事業責任者の任命
2025年5月13日付（以下、「発効日」）で、当社取締役会はアンソニー・ギブニーを当社の最高財務・事業責任者に任命しました。発効日以降、当社の財務担当上級副社長であるエイミー・エラズージは当社の最高財務責任者の職を退き、引き続き当社の最高経理責任者を務め、ギブニー氏は当社の最高財務責任者を務めます。
アンソニー・ギブニー氏（54歳）は、経験豊富なバイオテクノロジーのリーダーであり、元投資銀行家として、企業戦略、事業開発、財務、投資家向け広報など、バイオテクノロジー企業の事業全般に関する助言や指導に30年以上の経験を持つ。ギブニー氏は2025年3月から2025年5月まで、上級財務・戦略アドバイザーとして当社に助言を行った。2024年5月から2025年5月まで、ギブニー氏はバイオテクノロジーの顧客に戦略および資金調達のコンサルティングサービスを提供した。それ以前は、2021年12月から2023年7月にアステラス製薬に買収されるまで、IVERIC Bio, Inc.の取締役副社長、最高事業戦略責任者を務めた。それ以前は、2020年5月から2021年12月までフォグ・ファーマシューティカルズ・インクの最高財務責任者兼最高事業責任者、2018年8月から2020年5月にアレクシオン・ファーマシューティカルズ・インクに売却されるまでアキリオン・ファーマシューティカルズ・インクの取締役副社長兼最高事業責任者を務めた。Achillion以前は、Leerink Partners LLCのマネージング・ディレクター兼バイオテクノロジー投資銀行業務の共同責任者、メリルリンチのヘルスケア・グループのマネージング・ディレクターを務めた。2024年4月よりClearside Biomedical, Inc.、2021年6月よりInflaRx, N.V.、2024年1月よりLAPIX Therapeutics, Inc.の取締役を務める。エール大学で経済学と歴史学の学士号を取得。
最高財務・事業責任者への就任に関連して、ギブニー氏は当社との雇用条件を修正・変更したオファー・レター（以下「雇用オファー・レター」）を締結しました。雇用オファー・レターに従い、ギブニー氏には年間基本給525,000ドルが支払われる。各暦年の終了後、ギブニー氏は、会社の業績目標の達成度およびギブニー氏の当社での雇用継続に対する取締役会の評価に基づき、その時点の年間基本給の45%を目標額とする裁量的な年間業績賞与を受け取る資格を有する。ギブニー氏はまた、当社の役員退職金制度（「退職金制度」）に第2段階役員（「退職金制度」で定義）として参加する資格があります。この制度は、当社がギブニー氏の雇用を理由なく終了させた場合、またはギブニー氏が正当な理由（それぞれ「退職金制度」で定義）により退職した場合に、ギブニー氏に退職金と給付金を支給するものです。前述の退職プランの説明は完全なものではなく、その全文は、2024年11月12日にSECに提出された2024年9月30日に終了する四半期に関する当社の四半期報告書（Form 10-Q）（ファイル番号001-40971）の別紙10.3としてSECに提出された退職プランの全文によって修飾されます。
ギブニー氏の当社最高財務・事業責任者就任に関連して、当社はギブニー氏に対し、付与日のナスダック・グローバル・マーケットにおける当社普通株式の終値に基づく公正な市場価値で、当社普通株式250,000株を購入するオプションを付与する。ストック・オプションは以下のように権利が確定する：25%は効力発生日から1年目に権利が確定し行使可能となり、2.0834%は、ギブニー氏が各権利確定日において引き続き勤務していることを条件として、その後36ヶ月間にわたり毎月権利が確定し行使可能となる。また、当社はギブニー氏に対し150,000個の譲渡制限付ストック・ユニットを付与する：25%は発効日の1周年記念日（以下「第1回権利確定日」）の翌月15日に、25%は第1回権利確定日の1周年記念日、2周年記念日、3周年記念日のそれぞれに権利確定する。ストック・オプションおよび譲渡制限付株式単位は、当社の2021年ストック・オプションおよびインセンティブ・プラン（「2021年プラン」）に従って付与され、それぞれストック・オプション契約および譲渡制限付株式付与契約の対象となる。
この契約は、2021年10月8日にSECに提出され、2021年10月28日に発効が宣言された当社のS-1フォームによる登録届出書（ファイル番号333-260156）の別紙10.7としてSECに提出されたものであり、この契約に従って、当社はギブニー氏に対して、特に、ギブニー氏の役員としての職務に起因する訴訟または訴訟手続きに関連してギブニー氏が実際にかつ合理的に負担した特定の費用（合理的な弁護士費用を含む）、判決、罰金、罰則、物品税、和解金を補償することが求められる場合があります。ギブニー氏の当社役員としての職務に起因する訴訟または訴訟手続において、ギブニー氏が実際かつ合理的に負担した特定の費用（合理的な弁護士費用を含む）、判決、罰金、罰則、物品税、和解金について、当社はギブニー氏を補償することが要求される場合があります。ギブニー氏はまた、当社との雇用期間中および雇用後1年間に適用される非独占および非競争条項、発明譲渡条項、および当社との雇用期間中および雇用後に適用される秘密保持条項を含む契約を当社と締結しています。
ギブニー氏が当社の最高財務・事業責任者に任命されたことに基づく、ギブニー氏とその他の人物との間の取り決めまたは了解事項は現在なく、ギブニー氏と当社の取締役または執行役員との間に家族関係はありません。現在、ギブニー氏がレギュレーションS-Kの項目404(a)に基づく開示が必要な利害関係を有する取引はありません。
前述の雇用オファー・レターの説明は完全を意図するものではなく、雇用オファー・レターの全文（そのコピーは2025年3月31日に終了する四半期に係る当社の四半期報告書（Form 10-Q）の添付書類として提出される予定）によってその全体が修飾されるものです。
Item 9.01 財務諸表および添付資料
(d) 出展物
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Exhibit No. |
Description |
99.1 |
2025年5月15日付プレスリリース。 |
104 |
cover page interactive data file (インラインxbrl文書内に埋め込まれている)。 |
SIGNATURES
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
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Aura Biosciences, Inc. |
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Date: |
May 15, 2025 |
By: |
/松のエリーザベト |
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エリサベト・デ・ロス・ピノス 社長兼最高経営責任者
(Principal Executive Officer)
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