米国証券取引委員会ワシントンD.C.20549

 

FORM 8-K

 

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年12月31日

 

 

Palladyne AI Corp.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

 

 

デラウェア			001-39897	85-2838301
(会社設立の州またはその他の管轄区域)			(Commission File Number)	(IRS EmployerIdentification No.)
650 サウス500ウェスト、スイート150
Salt Lake City, Utah				84101
(主要経営陣の住所)				(Zip Code)

 

登録者の電話番号（市外局番を含む）。(888) 927-7296

 

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

 

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

法第12条(b)項に基づいて登録された証券:

Title of each class		TradingSymbol(s)		登録されている各取引所の名称
普通株式、額面は1株あたり0.0001ドル		PDYN		the nasdaq stock market llc
1株当たり69.00ドルの行使価格で普通株式を行使可能な償還可能ワラント		PDYNW		the nasdaq stock market llc

登録者が1933年証券法規則405（本章§230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章§240.12b-2）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☒

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

 

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Item 2.02 営業成績および財務状況

2024年12月31日、Palladyne AI Corp.（以下「当社」）は12月目論見書補足書類（以下に定義）を米国証券取引委員会（以下「SEC」）に提出しました。当社は、12月目論見書補足書類において以下の開示を行いました：

「2024年12月31日現在、現金および現金同等物は約4,000万ドルで、これには前述の株式資金調達による純収入2,330万ドルが含まれている。

2024年12月31日に終了する事業年度の実際の財務諸表はまだ入手可能ではありません。当社が報告する実際の金額は、2024年12月31日に終了する年度の決算が確定し、SECに提出されるまでに、当社の決算手続きおよび最終調整が行われる可能性があります。当社の独立登録会計事務所は、予備財務データに関して監査、レビュー、編集、または合意された手続を適用していません。本予想は、米国で一般に公正妥当と認められた会計原則に従って作成された財務諸表の代わりとなるものではなく、また将来のいかなる期間における業績も必ずしも示唆するものではありません。

本項目2.02の情報は、1934年証券取引法改正法（以下「取引所法」）第18条において「提出された」とみなされるものではなく、また同条の適用を受けるものでもなく、1933年証券取引法改正法または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、参照により組み込まれたものとみなされるものでもありません。

Item 8.01 Other Events

2024年11月13日、当社はジェフリーズLLC（以下「ジェフリーズ」）との間で、ジェフリーズが販売代理人を務める「アット・ザ・マーケット・オファリング」プログラムを通じて、1株当たり額面0.0001米ドルの当社普通株式（以下「株式」）を随時販売するための公開市場販売契約SM（以下「販売契約」）を締結した。本株式は、2022年11月15日にSECに提出され、2022年11月23日に発効が宣言されたForm S-3（ファイル番号333-268399）による当社の有効発行登録届出書に従って発行される。2024年11月13日、当社は販売契約に基づく1,800万米ドルの株式の募集および販売に関して、目論見書補足書類（以下「11月目論見書補足書類」）をSECに提出した。2024年12月27日現在、当社は3,680,543株の株式を売却し、11月目論見書補足文書に基づき、ジェフリーズへの手数料およびその他の費用を差し引く前の総収入は約1,800万ドルとなった。

2024年12月31日、当社は販売契約に基づく3,000万米ドルの株式の募集および販売に関して、SECに目論見書補足書類を提出した（以下「12月目論見書補足書類」）。

12月目論見書補完文書に関連して募集される株式に関するウィルソン・ソンシーニ・グッドリッチ＆ロサーティ法律事務所の法律意見書は、本フォーム8-Kカレント・レポートの別紙5.1として提出されています。

また、当該国または法域の証券法に基づく登録または資格付与の前に、かかる申し出、勧誘または販売が違法となるような国または法域において、かかる証券の販売が行われることはないものとする。

Item 9.01 財務諸表および添付資料

(d) 出展物

ExhibitNumber	Description
5.1	ウィルソン・ソンシーニ・グッドリッチ＆ロサティ法律事務所の見解
23.1	Wilson Sonsini Goodrich & Rosati, P.C.の同意（別紙5.1に記載）
104	カバーページ インタラクティブデータファイル（インラインxbrlとしてフォーマットされています。)

Forward-Looking Statements

本レポートには、1995年米国私募証券訴訟改革法の定義における「将来予想に関する記述」が含まれています。本レポートに記載されている記述のうち、歴史的事実でないものは、2024年12月31日現在の現金および現金同等物（未監査）に関する記述を含め（ただし必ずしもこれらに限定されない）、「将来予想に関する記述」とみなされる可能性があります。将来予想に関する記述は、通常、「かもしれない」、「だろう」、「と思う」、「つもりである」、「計画する」、「するつもりである」、「かもしれない」、「だろう」、「だろう」、「だろう」、「だろう」、「だろう」、「だろう」、「だろう」、「だろう」、「だろう」、「だろう」、「だろう」、「だろう

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「予測」、「推定」、「予想」、その他類似の用語。将来予想に関する記述は、経営陣の現在の予想および現在入手可能な情報に基づく合理的であると経営陣が考える仮定に基づくものであり、リスクおよび不確実性を伴います。そのようなリスクや不確実性により、実際の結果が将来見通しに関する記述に記載された予想と大きく異なる可能性があります。そのようなリスクや不確実性には、ここに報告されている暫定的な財務結果が現時点でのみ入手可能な情報を反映したものであり、決算手続きの完了に関連するなど実際の結果と異なる可能性があるリスク、当社の事業および財務全般に関連するリスクや不確実性、ならびに当社が最近SECに提出したForm 10-KおよびForm 10-Qに詳述されているその他のリスクなど、暫定的な財務結果に関連するリスクが含まれますが、これらに限定されるものではありません。当社は、新たな情報、事象、状況を反映するため、または予期せぬ事象の発生を反映するために、将来の見通しに関する記述を更新する義務を負いません。

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SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

			Palladyne AI Corp.
Dated:	December 31, 2024	By:	/s/ Stephen Sonne
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