UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, DC 20549

FORM 8-K

現行レポート

セクション13または15に基づいて(d)

1934年の証券取引所法の

報告日（最も古い事象の報告日） 2024年8月21日

NICHOLAS FINANCIAL, INC.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

(727) 726-0763

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

Not applicable

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧名称、旧住所、旧会計年度)

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：

☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 3.01 上場廃止、または継続的な上場規則・基準の不充足に関するお知らせ

2024年8月21日、ニコラス・ファイナンシャル・インク（以下「当社」）は、ナスダック・ストック・マーケット（以下「ナスダック」）の上場資格部から、当社が2024年6月30日に終了した四半期に係る四半期報告書（以下「2024年6月10-Q」）を適時に提出しなかった結果、ナスダック上場規則5250(c)(1)（以下「ナスダック上場規則」）を遵守していないとの書簡（以下「コンプライアンス違反書簡」）を受領した。本非準拠通知書では、ナスダック規則に基づき、当社はナスダックに対し、ナスダックの上場要件に従ってコンプライアンスを回復するための計画をナスダックに提出するための60暦日（2024年10月21日まで）の猶予が与えられることが規定されています。当社の計画が受理された場合、ナスダックは当社がコンプライアンスを回復するために最長180日間（2025年2月18日まで）の猶予を与えることができる。ナスダックが当社の計画を受け入れない場合、当社はナスダック上場規則5815(a)に基づき、ナスダックのヒアリングパネルにその決定を不服とする機会があります。本非準拠通知書は、ナスダック・グローバル・セレクト・マーケットへの当社普通株式の上場に直ちに影響を及ぼすものではありません。

2024年8月27日、当社はナスダックからのコンプライアンス違反通知の受領に関するプレスリリースを発表した。プレスリリースのコピーは別紙99.1として添付されている。

2024年8月15日に提出したForm 12b-25で開示済みですが、2024年6月30日に終了する四半期のForm 10-Qの提出が遅れたのは、2024年6月15日に完了したAmplex Electric, Inc.（以下「Amplex」）の過半数持分の取得に関連して、情報および開示内容の編集と見直しに追加時間が必要となったためです。

当社は、2024年6月の10-Qの見直しおよび最終化に真摯に取り組み、上記の60暦日以内に2024年8月26日にフォーム10-Qを提出することができた。

. 2024年8月27日、ナスダックは当社に対し、ナスダック上場規則5250(c)を遵守していると通知した。

項目 9.01 財務諸表および添付書類

(d) Exhibits

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。