アシラファーマの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, DC 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年1月4日

Athira Pharma, Inc.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

    (State or other jurisdiction
of incorporation)

    (Commission
File Number)

    (IRS Employer
Identification No.)

   

18706 North Creek Parkway, Suite 104Bothell, WA 98011

(主要な執行機関の住所（郵便番号を含む)

(425) 620-8501

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：


☐	証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)
☐	取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)
☐	取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))
☐	証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	Trading Symbol(s)	登録されている各取引所の名称
普通株式、1株あたりの額面は0.0001ドル	ATHA	ザ・ナスダック・ストック・マーケットllc（ザ・ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット)

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。


Emerging Growth Company	☒

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 2.02 営業成績および財務状況

2024年1月8日、アティラ・ファーマ・インク（以下「当社」）は、2023年12月31日現在の当社の財務状況に関連する特定の情報を発表しました。この情報には、現金、現金同等物および投資からなるキャッシュリソースの予備的かつ未監査の見積もりである約1億4,740万ドルが含まれています。予備的かつ未監査のキャッシュ・リソース見積もりは、2023年12月31日に終了する四半期および年度の経営陣の初期分析に基づくものであり、今後、社内の検討および社外監査人による監査が行われます。本プレスリリースのコピーは別紙99.1として添付されている。

項目2.02に基づく本フォーム8-K最新報告書および別紙99.1として添付されたプレスリリースに記載された情報は、改正1934年証券取引法（以下「取引所法」）第18条において「提出」されたものとはみなされず、また同条の適用を受けるものでもなく、1933年証券取引法（以下「改正証券取引法」）または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、参照により組み込まれたものとはみなされません。

Item 5.02 取締役および一部の役員の退任

の取締役会報酬委員会（以下「報酬委員会」といいます）は、2024 年 1 月 4 日、当社の最高医学責任者（以下「CMO」といいます）であるハンス・メビウス博士（Dr. Hans Moebius）との間の役員移行契約（以下「移行契約」といいます）を承認しました。本移行契約は、2024年1月5日付で締結され、これに基づき、メビウス博士は2024年1月5日付でCMOの職を自発的に辞任し、2024年3月31日までの移行期間（以下、「移行期間」）は自由意思に基づく雇用を継続することとなりました。移行期間中、メビウス博士は当社の最高経営責任者の直属のシニア・サイエンティフィック・アドバイザーとしてフルタイムで勤務します。メビウス博士は引き続き年俸465,000米ドルの基本給を受け取り、2023年度のボーナス・プログラムに参加する資格を有し、年間基本給の40%に相当するボーナスを目標額とし、2023年度のボーナスの9.06%に相当する俸給を受け取ることができます。移行期間中、メビウス博士との間で以前に締結された支配権の変更および退職に関する契約は引き続き適用されますが、メビウス博士が当社の最高経営責任者直属のシニア・サイエンティフィック・アドバイザーの役割に移行した場合も、2024年3月31日付で辞任した場合も、当該契約に基づく退職手当は発生しません。

移行契約では、メビウス博士が予定された移行期間の終了日まで雇用を継続する場合、当社と、メビウス博士がオーナー兼代表取締役を務めるコンサルティング会社moebius-consult GmbHは、移行契約の別紙として添付されているコンサルティング契約（以下「コンサルティング契約」）を締結し、移行期間の終了日の翌日から有効とすることが定められています。

本コンサルティング契約に基づき、メビウス博士は、前CMOとしての職務と責任の移行に関する支援や、当社が随時合理的に要請するその他の職務と責任を含め、当社のためにコンサルティング・サービスを実施する。このようなサービスの対価として、当社はmoebius-consult GmbHに対し、(i)月20時間までのサービスに対して月額15,200米ドル、(ii)月20時間を超えるサービス1時間あたり500米ドルを支払う。同コンサルティング契約は、いずれかの当事者がその条件に従って早期に終了させない限り、2024年12月31日に終了する予定である。当社が2024年12月31日以前に理由なく本コンサルティング契約を終了する場合、当社はmoebius-GmbH社に対し、メビウス博士が当社に有利な契約終了契約および請求権の放棄を締結することを条件として、予定残存期間の月額基本コンサルティング料と同額の契約終了金を支払う。

コンサルティング契約では、企業秘密の非開示や機密・専有情報に関する慣例的な義務を定めている。

さらに、移行契約は、当社が理由なくメビウス博士の雇用を終了させた場合、死亡によりメビウス博士の職務が終了した場合、理由なくコンサルティング契約が終了した場合、または2024年12月31日の期間満了によりコンサルティング契約が終了した場合、メビウス博士の当社に対する役務の提供が終了してから最長18ヶ月間、行使期間を延長することを規定するために、メビウス博士の未処理の当社ストックオプションを修正するものである。

移行契約では、取締役会または委員会の承認およびメビウス博士が付与日時点でサービス・プロバイダーであり続けることを条件として、2024年第1四半期に当社が上級役員にオプションを付与する時点で、メビウス博士が当社の2020年株式インセンティブ・プランに基づき当社普通株式67,000株を購入するオプションを受け取る資格を有することが規定されている。このオプションは、メビウス博士が各権利確定日まで引き続き勤務することを条件に、付与日から1カ月後の応当日から2024年12月の応当日まで、毎月均等に権利が確定する。ただし、メビウス博士が当社から理由なく解雇された場合、またはコンサルティング契約が理由なく終了した場合は、オプションの権利が完全に確定する。

前述の移行契約およびコンサルティング契約に関する説明は、当該契約の重要な条項の要約にすぎず、完全であることを意図したものではありません。この要約は、別紙10.1として添付され、参照により本書に組み込まれる当該契約の全文により、その全体が限定される。

Forward-Looking Statements

このForm 8-Kによる最新報告書には、証券法第27条Aおよび証券取引法第21条Eに定義される一定の将来予想に関する記述が含まれています。将来の見通しに関する記述は、「確信する」、「期待する」、「予想する」などの言葉や類似の輸入語によって特定され、当社の計画、予測、目的、期待、意図など、リスクや不確実性を伴う現在の予想に基づいています。歴史的事実または現在の事実以外の記述はすべて将来予想に関する記述であり、これには現金、現金同等物および投資からなる現金資源の予備的かつ未監査の見積もりに関する記述が含まれますが、これらに限定されるものではありません。これらの将来見通しに関する記述には一定のリスクや不確実性が伴うため、実際の結果は将来見通しに関する記述で予測されたものと大きく異なる可能性があります。これらの記述は、本レポートに記載されているすべての記述と同様、その日付時点におけるものです。さらに、当社は2023年12月31日に終了する第4四半期および会計年度の決算を確定している最中であるため、当社の確定決算および監査済み決算、ならびにこれらの決算の最終分析はまだ利用可能ではありません。期末の現金、現金同等物および投資に関する予備的予想は経営陣の責任であり、経営陣の検討の対象となり、実際の結果は経営陣の予想と異なる可能性があります。また、実際の結果は当社の独立登録会計事務所による監査の対象となり、当社の独立登録会計事務所はかかる予備的予想について保証を与えるものではありません。上記の予想に基づき、2023年12月31日現在および2023年12月31日に終了する年度のその他の財務結果について結論を出すべきではありません。

Item 9.01 財務諸表および添付資料

(d) Exhibits.


Exhibit No.		Description
10.1		2024年1月5日付役員移行契約書

99.1		アティラ・ファーマ社2024年1月8日付プレスリリース

104		カバーページインタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。)

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。


			Athira Pharma, Inc.

Date:	January 8, 2024	By:	/s/ Mark Litton
			Mark Litton
			社長兼最高経営責任者

EX-10.1 2 atha-ex10_1.htm EX-10.1 EX-10.1

Exhibit 10.1

EXECUTIVE TRANSITION AGREEMENT

本経営権譲渡契約（以下、「本契約」といいます）は、2024 年 1 月 5 日（以下、「発効日」といいます）付で、Athira Pharma, Inc.（以下、「当社」といいます）とハンス・メビウス（以下、「役員」といいます）（以下、総称して「両当事者」といい、個別に「当事者」といいます）との間で締結されます。

r e c i t a l s

両当事者は以前、2020年9月13日付の「採用内定」書簡契約（その後修正されたもの）（以下「採用内定書」）を締結したが、これを本契約に置き換える予定である；

両当事者は以前、当社の新規株式公開に関する登録届出書の効力発生日付で、その後修正される可能性がある、特定の支配権変更および退職合意（以下「退職合意」）を締結した。

当社は、本契約に定める条件に従い、暫定的にエグゼクティブの雇用を継続することを希望する；

エグゼクティブは、本契約に定める条件に従い、会社にサービスを提供することを希望する。

a g r e e m e n t

よって、両当事者は、本契約の前提条件および相互の誓約を考慮し、またその他の善良かつ貴重な対価として、以下のとおり合意する：

移行雇用。

(a)

シニア・サイエンティフィック・アドバイザーの役割への移行。発効日付で、エグゼクティブは、当社の最高経営責任者（CEO）の直属のシニア・サイエンティフィック・アドバイザーとして当社に雇用され、本書の別表1に記載された職務を遂行するものとする。両当事者は、効力発生日をもって、エグゼクティブが当社の最高医学責任者（「CMO」）を辞任したものとみなされ、エグゼクティブが本契約を締結することにより、効力発生日をもって、エグゼクティブが当社の役員としてのすべての地位および役職から書面による辞任を行ったものとみなされることに同意する。執行役はさらに、地方法、州法、連邦法、または外国の法律の問題として、前述の辞任を有効化または記念するために必要な文書または書式を執行することに同意します。執行役は、上級科学顧問の役割への移行を自発的に受け入れたことを認めます。

(b)

自由意志による雇用。両当事者は、エグゼクティブの当社での雇用は「自由意志による」雇用であり、そのため、本契約および退職契約の条件に従い、理由または通知の有無、理由の有無にかかわらず、いつでも解雇できることに同意します。エグゼクティブはさらに、エグゼクティブの職務遂行能力、会社からの昇進、表彰、ボーナスなどが、暗示的か否かを問わず、エグゼクティブの会社での雇用の変更、修正、または延長の根拠とならないこと、またはそのような根拠とならないことを理解し、同意するものとします。本契約の条項に基づくエグゼクティブの自由意志による雇用期間を、本契約では「雇用期間」と呼ぶ。

(c)

義務。雇用期間中、エグゼクティブはエグゼクティブの職務を忠実に、かつエグゼクティブの能力を最大限に発揮して遂行し、エグゼクティブの業務上の努力と時間をすべて当社に捧げます。雇用期間中、エグゼクティブは、CEOの書面による事前承認なしに、直接的または間接的な報酬を得るために他の雇用、職業、またはコンサルティング活動に積極的に従事しないことに同意します。エグゼクティブは、本契約に基づく職務を遂行するにあたり、業務上の必要性に応じて、会社の費用負担で合理的な出張を行うことができるものとします。

(d)

基本給。雇用期間中、会社は、エグゼクティブのサービスに対する報酬として、年額 465,000 米ドルの基本給（以下、「基本給」）をエグゼクティブに支払う。基本給は、エグゼクティブに適用される当社の通常の給与慣行に従い、定期的に分割して支払われます。

(e)

2023 年ボーナス。エグゼクティブは、2023 会計年度に対応する年次ボーナスを受け取る資格があり、このボーナスが支給される場合は、会社の裁量で決定される特定の会社目標および/または個人目標（「業績目標」）の達成に基づいて支給されます（以下、「2023 年ボーナス」）。2023年賞与の目標額は基本給の40％（「目標賞与額」）となります。当社の取締役会（「取締役会」）または正当に権限を与えられた委員会は、独自の裁量で、2023 年賞与を支給するかどうか、支給する場合、業績目標がどの程度（すべて）達成されたかを決定します。2023 年ボーナスの実際の金額は、業績目標の達成度合いの決定に基づいて、取締役会（または正当に権限を与えられた委員会）がその裁量で決定します。そのような 2023 年ボーナスは、当社の該当するボーナスプランのすべての条件に従い、当社の上級役員にそのような同様のボーナスが支払われる時期と方法で決定され、得られる限りにおいて支払われます。さらに、エグゼクティブは、エグゼクティブが獲得した 2023 年ボーナスの 9.061%に相当する追加俸給を受け取る権利を有し、この俸給は 2023 年ボーナスが支払われるのと同時に支払われるものとします。エグゼクティブは、2024 会計年度以降に対応する賞与を受け取る資格はありません。

(f)

従業員福利厚生。これには、AVS/AI/APG、失業保険 LACI、家族手当拠出金 ALFA、および傷害保険が含まれるがこれらに限定されない、および傷害保険、ならびに社会福祉事務所の事務手数料は、会社から書面で別段の指示がない限り、すべてスイスのベンダー（以下に定義）を通じて支払われるものとし、そのような支払いは、スイスのベンダーによって、エグゼクティブの給与およびその他の該当する賃金から差し引かれるものとします（スイスのベンダーの裁量で決定される通貨換算レートを適用）。疑念を避けるため、執行役とCEOが署名した書面で別段の合意がない限り、社会保障税その他の税金、医療福祉、年金/退職手当は、会社によって提供されず、会社によって支払われません。上記にかかわらず、雇用期間中、会社はエグゼクティブに毎月5,200米ドルの俸給を支払いますが、これはエグゼクティブの強制給付および選択給付の拠出に関連する費用を賄うためのものです。

(g)

業務経費。雇用期間中、会社は、本契約に基づく従業員としての執行役の職務の遂行に関連して執行役が負担した妥当な出張費、接待費、その他の業務経費を、随時有効な会社の経費払い戻し方針に従って、執行役に払い戻すものとする。本契約に明示的に別段の規定がある場合を除き、本契約の条項、または会社の計画や取り決めに従って執行役に支払われる経費の払い戻しは、関連する経費が発生した暦年の翌暦年の末日以降に支払われることはない、ただし、いずれの場合も、払い戻しの権利が、1986 年内国歳入法第 409 条 A 項（改正後）、および同規定に基づき発行された最終規則と正式な指針の意味における「報酬の繰り延べ」を規定しない限りにおいて、他の暦年の払い戻し対象額に影響を及ぼすことはないものとする。

(h)

退職合意。ただし、両当事者は、(i)シニア・サイエンティフィック・アドバイザーへの移行または本契約のその他の条件のいずれも、退職合意における「正当な理由」に該当しないこと、または退職合意その他に基づき、エグゼクティブに退職手当または退職報酬を付与する権利を与えないこと、および(ii)エグゼクティブの雇用期間中の当社での雇用の終了には、退職合意が引き続き適用されることに同意するものとします。

そのため、本分割契約に反する規定があるにもかかわらず、執行役は、本分割契約に基づく退職手当または退職補償金を、執行役の本分割日における解雇の結果として受け取る権利を有しないものとする。

退職および外部サービスプロバイダーへの移行。両当事者は、相互に合意した退職の結果、本契約のその他の条件に従い、本契約のセクション1(b)に従って早期に解雇されない限り、執行役の当社での雇用は2024年3月31日（以下、「退職予定日」）の終日をもって終了することを認め、同意する。当該離職予定日の解雇直後から、執行役はコンサルタントとして会社にサービスを提供し、会社は、執行役が所有および運営する事業体であるmoebius-consult GmbHと別紙Aとして添付されているコンサルティング契約（以下、「コンサルティング契約」）を締結することに同意する。両当事者は、エグゼクティブが離職予定日に解雇された直後から、エグゼクティブがコンサルティング契約に基づくサービスを実施することを認め、そのため、エグゼクティブのサービスプロバイダー（当社の2020年株式インセンティブプラン（「2020年プラン」）で定義される用語）としての現在の地位は、エグゼクティブがコンサルティング契約に基づくサービスの実施を継続する限り、コンサルティング契約の期間中、中断することなく継続するものとします。誤解を避けるため、両当事者は、エグゼクティブの当社での雇用が離職予定日の終日前に終了した場合、コンサルティング契約は無効となり、発効しないことに同意するものとします。

2024年第1四半期オプション付与。エグゼクティブが当社の従業員であり続けること、またはコンサルティング契約に基づく役務を遂行することにより、付与日までサービスプロバイダー（2020年プランで定義）の地位を継続することを条件とし、さらに取締役会（または正式に権限を与えられた委員会）の承認を条件として、エグゼクティブは、2024年第1四半期に当社が上級役員に付与する同様のオプション（以下、「2024年オプション」）に関連して、取締役会が決定する1株当たりの価格で当社普通株式67,000株を購入するオプション（以下、「2024年オプション」）を付与される資格を有するものとする。2024年オプションの対象株式は、付与日から1カ月後の応当日に始まり、付与日から1カ月後の応当日である2024年12月の日まで、毎月均等に権利が確定しますが、各月の権利確定日までエグゼクティブがサービス・プロバイダー（2020年プランで定義）の地位を継続することが条件となります；ただし、「理由」（退職合意書に定義）なく当社による解雇、または「理由」（コンサルティング契約書に定義）以外のコンサルティング契約の終了により、エグゼクティブのサービスプロバイダーとしての地位（2020年プランに定義）が終了した場合、当社は、エグゼクティブが当社から提供される書式による離職合意書および請求権の放棄を締結し、撤回しないことにより、2024年オプションが完全に権利確定し、直ちに行使可能となることに同意する。2024年オプションは、2020年プランおよび2024年オプションの基礎となるストックオプション契約（以下、併せて「株式契約」）の条件に従うものとする。

行使の延長。(a)執行役の死亡、(b)「理由」（退職合意書に定義）なく執行役の当社による雇用の終了、(c)「理由」（コンサルティング契約書に定義）以外のコンサルティング契約の終了、または(d)2024年12月31日のコンサルティング契約の満了により、執行役のサービスプロバイダーとしての地位（2020年プランに定義）が終了した場合、当社は、執行役が保有する当社株式購入オプション（以下「オプション」という、当社は、エグゼクティブの既発の当社株式購入オプション（以下「オプション」）を修正し、エグゼクティブが権利確定し行使可能な限り、エグゼクティブのオプションを行使できる期間を、(i)エグゼクティブのサービスプロバイダーとしての地位（2020年プランで定義）の終了から18ヶ月経過する日、または(ii)該当するオプションの満期のいずれか早い日まで延長します（以下「延長修正」）。上記にかかわらず、本オプションは、2020年プランの支配権の変更、合併、解散もしくは清算条項、またはその他類似の条項に従って早期に終了するものとします。エグゼクティブは、本延長修正条項が、米国連邦税法上インセンティブ・ストック・オプション（「ISO」）として扱われるオプションの「修正」に該当することを認める。

エグゼクティブは、発効日における当社普通株式 1 株当たりの公正市場価格を下回る 1 株当たりの行使価格を持つ ISO は、発効日をもって ISO として扱われなくなり、米国連邦税法上、法定外ストックオプションとして扱われることに同意し、これを認めます。執行役はさらに、発効日時点の当社普通株式の 1 株当たり公正市場価値と同等以上の 1 株当たり行使価格を持つ ISO（すなわち、「アット・ザ・マネー」または「アンダーウォーター」）は、当該オプション（またはその一部）が ISO に利用可能な有利な税制上の優遇措置を受けるために満たさなければならない ISO 保有期間の計算上、発効日に付与されたものとして扱われる（すなわち、当該保有期間は発効日から再スタートする）ことに同意し、これを認めるものとする。エグゼクティブは、本書はエグゼクティブに対する税務上または法律上のアドバイスとして意図されたものではないことを認め、エグゼクティブは、本延長修正条項およびエグゼクティブによるストック・オプションの行使およびそれによって取得した株式の処分の税務上およびその他の影響に関して、エグゼクティブの税務アドバイザーまたはその他の該当するアドバイザーに相談するよう助言されるものとします。エグゼクティブは、エグゼクティブが本オプションの行使に関連するすべての従業員関連源泉徴収について単独で責任を負うこと、およびエグゼクティブ（またはエグゼクティブの相続人もしくは遺産相続人）による本オプション（またはその一部）の行使は、行使時に発生する該当する連邦税、州税、およびその他の源泉徴収義務の当社への支払いを条件とすることを認め、同意します。

死亡時の権利確定促進。執行役の死亡により執行役のサービス・プロバイダーとしての地位（2020年プランで定義）が終了した場合、会社は、当該終了時点で執行役が保有していたオプションの権利が完全に確定し、直ちに行使可能となることに同意する。本契約の第4条および第5条は、執行役の各オプションの修正として機能します。本契約に規定されている場合を除き、該当する株式報酬契約は引き続き完全な効力を有し、オプションは、2020年プランおよびそれに基づき付与された株式報酬契約（以下、総称して「現行株式文書」）の条件に引き続き準拠するものとする。

秘密保持契約。下記第7条に従い、エグゼクティブは、雇用条件として、エグゼクティブが2020年9月8日に当社と締結した自由意思による雇用、機密情報、発明譲渡、および仲裁契約（以下、「機密保持契約」）の下でのエグゼクティブの義務を再確認し、その条件を遵守する必要があることを認め、同意するものとします。

禁止されない保護活動。エグゼクティブは、本契約または機密保持契約のいかなる規定も、エグゼクティブが保護活動に従事することを制限または禁止するものではないことを理解します。本契約において、「保護される活動」とは、証券取引委員会、雇用機会均等委員会、労働安全衛生局、および全国労働関係委員会（以下、「政府機関」）を含む、連邦、州、または地方の政府機関または委員会に告発、苦情、または報告を提出すること、またはその他の方法で連絡、協力、または連邦、州、または地方の政府機関または委員会が実施する可能性のある調査または訴訟手続きに参加することを意味します。エグゼクティブは、このような保護された活動に関連して、エグゼクティブが法律で認められている通り、会社に通知することなく、また会社から承認を受けることなく、文書またはその他の情報を開示することが許可されていることを理解します。上記にかかわらず、エグゼクティブは、機密保持契約に基づく会社の機密情報を構成する可能性のある情報が、政府機関以外のいかなる当事者にも不正に使用または開示されないよう、あらゆる合理的な予防措置を講じることに同意します。エグゼクティブはさらに、「保護された活動」には、会社の弁護士依頼特権通信または特権弁護士作業成果物の開示が含まれないことを理解します。エグゼクティブは、ワシントン州法、連邦法、またはコモンローに基づき、エグゼクティブが違法な差別、違法なハラスメント、違法な報復、賃金労働時間違反、または性的暴行、または公共政策の明確な命令に反すると認められる行為であると合理的に信じる行為、または行為に関連する和解の存在（金額ではない）について、エグゼクティブが議論または開示する能力を制限する意図は、本契約または守秘義務契約のどこにもないことを理解し、エグゼクティブは、上記のいずれかにのみ関連する情報は、会社の機密情報には該当しないことを理解します。さらに、2016 年営業秘密擁護法に従い、エグゼクティブは、個人が以下の営業秘密を開示した場合、連邦または州の営業秘密法に基づいて刑事責任または民事責任を問われないことを通知されます：(a) 連邦政府、州政府、または地方政府の役人（直接、間接を問わず）、または弁護士に対して、法律違反の疑いを報告または調査する目的のみで内密に開示された場合、または (b) 訴訟またはその他の手続きにおいて提出された訴状またはその他の文書において開示された場合（かかる提出が封印の下で行われた場合に限る）。

さらに、法律違反の疑いを報告したことによる雇用主からの報復を理由に訴訟を起こす個人は、営業秘密を含む文書を封印して提出し、裁判所の命令に従う場合を除き営業秘密を開示しない場合、個人の弁護士に営業秘密を開示し、裁判手続で営業秘密情報を使用することができる。

クローバック条項。本契約の他の規定にもかかわらず、本契約、または会社もしくはその関連会社とのその他の契約もしくは取り決めに従って執行役に支払われたインセンティブ報酬、またはその他の報酬で、法律、政府規制、または証券取引所の上場要件に基づき回収の対象となるものは、当該法律、政府規制、または証券取引所の上場要件（または、会社もしくはその関連会社が当該法律、政府規制、または証券取引所の上場要件に従って採用した方針）に従って要求される控除およびクローバックの対象となる、は、かかる法律、政府規制、または証券取引所の上場要件（または、かかる法律、政府規制、または証券取引所の上場要件に従って当社またはその関連会社が採用した方針）に従って行われることが要求される控除およびクローバックの対象となります。

Miscellaneous

(a)

給与実務。本契約に従って行われるすべての支払い（ただし、コンサルティング契約に基づく支払いを除く）は、当社のスイスの給与支払いベンダー（以下、「スイスのベンダー」）によって支払われる可能性があり、当社および該当する範囲において、エグゼクティブに適用されるスイスのベンダーの標準的な給与慣行に従い、当社およびスイスのベンダーがその裁量で決定するすべての適用される源泉徴収およびその他の控除を差し引き、その裁量で決定される通貨換算率を適用して支払われます。

(b)

(c)

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(d)

(e)

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(f)

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(h)

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Attention: General Counsel

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Name: Mark Litton

Title: Chief Executive Officer

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