メタマテリアルズの適時開示・上場廃止・その他

米国証券取引委員会ワシントンD.C.20549

FORM 8-K

現行レポート

セクション13または15に基づいて(d)

1934年の証券取引所法の

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年9月13日

Meta Materials Inc.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)


ネバダ	001-36247	74-3237581
(会社設立の州またはその他の管轄区域)	(Commission File Number)	(IRS EmployerIdentification No.)

60 Highfield Park Dr
Dartmouth, Nova scotia, Canada		B3A 4R9
(主要経営陣の住所)		(Zip Code)

登録者の電話番号（市外局番を含む）。902 482-5729

Not Applicable

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)項に基づいて登録された証券:


Title of each class	TradingSymbol(s)	登録されている各取引所の名称
普通株式、額面は1株あたり0.001ドル	MMAT	the nasdaq stock market llc

登録者が1933年証券法の規則405（17 CFR §230.405）または1934年証券取引法の規則12b-2（17 CFR §240.12b-2）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 5.02.

取締役または特定の役員の退任、取締役の選任、特定の役員の選任、特定の役員の報酬の取り決め。
 

Resignation of Director

2023年9月13日、エリック・レスリー（Eric Leslie）氏はメタマテリアルズ社（以下「メタマテリアルズ社」）の取締役会（以下「取締役会」）メンバーおよび取締役会の全委員会の委員を辞任することを通知しました。辞任前、レスリー氏は取締役会の監査委員会および人事・報酬委員会の委員を務めていた。今回の辞任は、当社の業務、方針、慣行に関する当社との意見の相違によるものではありません。レスリー氏は当社で戦略アドバイザーの役割に移る。

レスリー氏の辞任に伴い、取締役会はレスリー氏の後任として取締役会のメンバーであるジョン・R・ハーディング氏を取締役会の監査委員会のメンバーに任命した。また、取締役会はレスリー氏の後任として、取締役会のメンバーであるヴィヨメシュ・ジョシ氏を取締役会の人事・報酬委員会のメンバーに任命した。

Item 3.01.

上場廃止または上場規則・基準の継続的な充足の不履行に関する通知
 

既に開示したとおり、当社は2023年3月20日、ナスダック・ストック・マーケットLLC（以下「ナスダック」）の上場資格審査担当者から、過去30営業日の連続取引に基づいて、当社の上場有価証券が1株当たりの最低買付価格1ドルの要件を満たさなくなったとの通知を受領しました。ナスダックは、その上場規則に従い、180暦日（2023年9月18日まで）以内に遵守を回復することを当社に認めました。遵守を回復するためには、当社の普通株式（額面1株当たり0.0001ドル、以下「普通株式」）の終値が、この180日の間に最低10営業日連続して1株当たり1ドル以上でなければなりません。当社の普通株式は、同日現在、1株当たり最低1ドルの買付価格の要件を遵守していない。当社は2023年9月11日付の書簡により、コンプライアンスを回復するための180日間の延長を要請した。

2023年9月19日、当社はナスダックから、当社が最低入札価格要件の遵守を回復していないものの、ナスダックのスタッフは、当社が遵守を回復するために180日間の追加期間、すなわち2024年3月18日まで適格であると決定した旨の通知を受領しました。スタッフの判断は、(i)当社が公開株式の時価総額に関する上場継続要件と、買付価格の要件を除く資本市場への新規上場に適用される他のすべての要件を満たしていること、および(ii)当社が、必要に応じて株式併合を実施することにより、この2回目の遵守期間中に不備を解消する意向をナスダックに書面で通知していることに基づいています。この2回目の180日の期間中、当社普通株式の終値が1株当たり1ドル以上であることが最低でも連続10営業日以上続いた場合、ナスダックのスタッフは書面で遵守の確認を行うと表明していますが、ナスダックは一定の要因に基づいて最大連続20営業日までの遵守を求める裁量権を行使する可能性があります。2024年3月18日までに遵守が証明されない場合、ナスダック・スタッフは当社証券の上場廃止を書面で通知する。その際、当社はスタッフの決定を不服として公聴会に訴えることができます。当社が2024年3月18日までにコンプライアンスを回復または実証できる保証はありません。

Item 8.01.

Other Events.
 

2023年9月19日、当社は本フォーム8-Kカレント・レポートの項目3.01に記載されているナスダック最低入札価格遵守の延長を発表するプレスリリースを発表しました。このプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付され、参照により本書に組み込まれる。

Forward-Looking Statements

本フォーム8-K報告書（以下「本フォーム8-K報告書」）には、1933年証券法第27A条（改正後）、1934年証券取引法第21E条（改正後）、および1995年米国私募証券訴訟改革法に定義された意味における将来予想に関する記述が含まれています。将来の見通しに関する記述には、当社の意図、信念、期待、戦略、予測、または当社の将来の活動や将来の出来事や状況に関するその他の記述を表すものが含まれますが、これらに限定されるものではありません、これらの記述は、「可能性がある」、「予定である」、「予想する」、「目指す」、「潜在的な」、「将来」、「意図する」、「計画する」、「確信する」、「推定する」、「継続する」、「可能性が高い」などの用語や、将来予想に関する記述を特定することを意図したその他の類似表現によって識別することができますが、すべての将来予想に関する記述にこれらの識別語が含まれているわけではありません。これらの記述は歴史的事実ではなく、当社の経営陣による仮定に一部基づく、当社の事業に関する現在の期待、見積もり、予測に基づいています。これらの記述は将来の業績を保証するものではなく、予測することが困難なリスク、不確実性、仮定を含んでいます。その多くは、ナスダック・キャピタル・マーケットへの普通株式の上場を維持する能力など、当社が制御できないものであり、当社の実際の結果、業績、成果は、将来の見通しに関する記述に含まれるものとは大きく異なる可能性があります。したがって、実際の結果や業績は、当社がSECに随時提出する定期報告書およびその他の提出書類に記載されるリスクを含む数多くの要因により、将来予想に関する記述で表明または予測された内容とは大きく異なる可能性があります。いかなる将来予想に関する記述も、それが作成された時点のものであり、当社は、適用法で義務付けられている場合を除き、本フォーム8-Kの日付以降の事象や状況を反映するために将来予想に関する記述を更新する義務を負いません。

Item 9.01.

Financial Statements and Exhibits.
 

(d) Exhibits


Exhibit No.	Description
99.1	2023年9月19日付プレスリリース。
104	表紙インタラクティブ・データ・ファイル（インラインxbrl文書として埋め込まれる）。

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