スミスマイクロソフトウェアの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年2月22日

Smith Micro Software, Inc.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)


デラウェア	001-35525	33-0029027
(法人設立の州またはその他の管轄区域)	(Commission File Number)	(IRS Employer Identification No.)


5800 Corporate Drive Pittsburgh, PA			15237
(主要経営陣の住所)			(Zip Code)

登録者の電話番号（エリアコードを含む）。(412) 837-5300

Not Applicable

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：


☐			証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)


☒			取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)


☐			取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))


☐			証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

法第12条(b)に従って登録された証券：

Title of each class

Trading Symbol(s)

登録されている各取引所の名称

普通株式、額面は1株あたり0.001ドル

SMSI

NASDAQ

登録者が1933年証券法規則405（本章§230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章§240.12b-2）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

項目2.02経営成績および財政状態

2024年2月22日、Smith Micro Software, Inc.は、2023年12月31日に終了した3ヶ月間および12ヶ月間の業績を発表するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは、別紙99.1として証券取引委員会に提出され、参照により本書に組み込まれます。

Form 8-Kの一般教示B.2に従い、別紙99.1を含む本項目2.02の情報は、1934年証券取引法改正法第18条の適用上「提出された」とはみなされず、また同条の適用を受けず、1933年証券取引法改正法に基づくいかなる提出書類にも参照により組み込まれることはありません。

Item 7.01Regulation FD

項目2.02に記載された情報は、参照により本項目7.01に組み込まれる。

Item 8.01Other Events

2024年2月22日、当社は2024年4月1日に開催予定の臨時株主総会（以下「臨時株主総会」）に関し、当社取締役会（以下「取締役会」）に対し、当社普通株式を1株につき4株から10株につき1株の割合で株式併合（以下「株式併合」）することを承認する予備的委任状（以下「予備的委任状」）を米国証券取引委員会（以下「SEC」）に提出しました。

株式併合の主な目的は、当社普通株式の1株当たりの市場価格を上昇させ、ナスダック・キャピタル・マーケットへの上場継続に必要な1株当たりの最低入札価格を満たすこと、および資金調達努力や一般的な企業ニーズに関してさらなる柔軟性を提供することです。最終的な分割比率は、株主の承認後に取締役会がさまざまな要因に基づいて決定する予定であり、いつでも株式併合を中止したり、延期したりする権限を保持しています。取締役会は、採用された株式併合比率の範囲が、予備的委任状でさらに詳しく説明されているように、株式併合の望ましい結果を達成するために最も柔軟性を提供すると考えています。取締役会は、本株式併合が当社およびその株主にとって最善の利益であると判断したため、本臨時株主総会において本株式併合の承認を求めています。

本株式併合は、本臨時株主総会における株主の承認など、通常の条件に従って実施されます。株式併合が完了する保証、長期にわたって1株当たりの株価が上昇する保証、その他の意図した効果が達成される保証はありません。取締役会は、本株式併合を実施することが当社および株主の最善の利益に適わないと判断した場合、本株式併合を実施しないことを選択する権利を留保します。

Forward-Looking Statements

本フォーム8-Kに記載されている記述の中には、ナスダック・キャピタル・マーケットの上場基準への準拠を含む、当社が提案する株式併合の効果に関する記述や、「期待する」、「予想する」、「確信する」、「計画する」、「意図する」、「可能性がある」、「予定する」、その他類似の表現を用いた記述を含め、私募証券訴訟改革法の定義における将来の出来事や結果に関する将来予想に関する記述が含まれています。将来の見通しに関する記述にはリスクや不確実性が含まれており、実際の結果は、将来の見通しに関する記述で明示的または黙示的に示されたものとは大きく異なる可能性があります。このような相違を生じさせる、または生じさせる可能性のある重要な要因については、Form 10-KおよびForm 10-Qを含め、当社が米国証券取引委員会に提出した書類に記載されています。本8-Kに含まれる将来の見通しに関する記述は、経営陣の見解および仮定に基づいて作成されたものであり、本8-Kの日付以降に発生した事象や状況を反映するためにこれらの記述を更新する義務を負うものではありません。

重要な追加情報とその入手先

現在、2024年4月1日に予定されている株式併合を承認するための臨時株主総会に関連して、当社はSECに予備的委任状届出書を提出しており、株主に郵送される最終的な委任状届出書をSECに提出する予定です。本通信は、当社が臨時株主総会に関連して SEC に提出する可能性のある委任状またはその他の文書を代替するものではありません。特別株主総会に関連して証券取引委員会に提出される、または提出される予定の委任状およびその他の関連文書には、株式併合案および株式併合に関連するリスクに関する重要な情報が記載されているため、当社の投資家および株主は、委任状およびその他の関連文書の全文を注意深くお読みになるようお願いいたします。投資家および株主は、SECのウェブサイト（www.sec.gov）および当社のIRウェブサイト（http://www.smithmicro.com）から、SECに提出された委任状およびその他の関連文書の写しを（入手可能になった時点で）無料で入手することができます。

Notice

本コミュニケーションは、委任状または同意書の勧誘でも、SECに提出される委任状またはその他の提出書類の代わりでもありません。それにもかかわらず、当社、当社の取締役および執行役員、その他の経営陣および従業員は、当社による委任状勧誘に関して委任状勧誘の参加者とみなされる場合があります。当社の取締役および執行役員に関する情報は、2023年4月27日に米国証券取引委員会（SEC）に提出された、2023年に開催される年次株主総会に関する当社の確定委任状（Definitive Proxy Statement）に記載されています。これらの文書はSECのウェブサイト（www.sec.gov）および当社のIRウェブサイト（http://www.smithmicro.com）から無料で入手できます。

項目9.01.財務諸表および別紙。

(d) 展示品


Exhibit			Description
99.1			プレスリリース：2024年2月22日

104			カバーページインタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。)

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。


	Smith Micro Software, Inc.

Date: February 22, 2024	By:	/s/ James M. Kempton
		James M. Kempton
		副社長兼最高財務責任者

EX-99.1 2 smsi-20231231xex991.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

IR INQUIRIES:

Charles Messman

Investor Relations

949-362-5800

IR@smithmicro.com

スミス・マイクロ、第4四半期および2023会計年度決算を発表

ペンシルベニア州ピッツバーグ、2024年2月22日 - Smith Micro Software, Inc. (Nasdaq: SMSI、以下「スミスマイクロ」または「当社」)は本日、2023年12月31日を期末とする第4四半期および会計年度の業績を発表しました。

「スミス・マイクロの社長兼最高経営責任者（CEO）兼取締役会会長のウィリアム・W・スミス・ジュニアは、次のように述べています。「2023年を振り返ると、当社はいくつかの課題に直面し、新たな道を切り開くために断固たる改革を実施しました。「政府および社会からの圧力が市場に大きな勢いをもたらし、愛する人のデジタルおよび物理的な安全を確保するためのテクノロジー・ソリューションの必要性を後押ししているからです。

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