オッペンハイマーHDの適時開示・決算・その他

2025年1月31日に証券取引委員会に提出されたもの

___________________________________________________

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2025年1月31日

OPPENHEIMER HOLDINGS INC.

(定款に明記された登録者の正確な名称)

Commission File Number 1-12043


デラウェア						98-0080034
(の州またはその他の管轄区域						(I.R.S. Employer
incorporation or organization)						Identification No.)

85 Broad Street

ニューヨーク市、ニューヨーク州、10004

(最高経営責任者の住所）（郵便番号)

(212) 668-8000

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

フォーム8-Kの提出が、以下の規定（一般教示A.2.参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：

☐ 証券法の規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CRF 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	Trading Symbol	登録されている各取引所の名称
a種無議決権普通株式	OPY	ニューヨーク証券取引所

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

セクション2 - 財務情報

ITEM 2.02. 営業成績および財務状況

(a)2025年1月31日、オッペンハイマー・ホールディングス・インク（以下「当社」）は、2024年第4四半期および通期の業績を発表するプレスリリースを発表しました。2025年1月31日付プレスリリースのコピーは本レポートの別紙99.1として提出され、参照することにより本レポートに組み込まれます。

本項目2.02に記載された情報および添付された関連展示物は、1934年証券取引所法（「取引所法」）第18条に照らして「提出」されたものとはみなされず、また、1933年証券取引所法（「証券法」）または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類において明示的に参照規定されている場合を除き、当該情報または当該展示物が参照により組み込まれたものとはみなされません。本フォーム8-Kの本項目2.02に記載された情報または本項目2.02に関連する展示物は、参照された項目に記載された情報の重要性を認めるものとはみなされません。

第9節 - 財務諸表および添付資料

ITEM 9.01. 財務諸表および添付資料

(d)展示品

以下の添付資料は、本フォーム 8-K カレント・レポートとともに提出されたものです（提出されたものではありません）：

99.1 オッペンハイマー・ホールディングスの2025年1月31日付プレスリリース

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

Oppenheimer Holdings Inc.


Date: January 31, 2025By: /s/ Brad M. Watkins---------------------------------Brad M. WatkinsChief Financial Officer(Duly Authorised Officer)

EXHIBIT INDEX


Exhibit Number			Description
99.1			オッペンハイマー・ホールディングスの 2025年 1月 31 日付プレスリリース

EX-99.1 2 ex991-20248xkq4pressrelease.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

オッペンハイマー・ホールディングス2024年第4四半期および通期決算を発表

2025年1月31日、ニューヨーク発 - オッペンハイマー・ホールディングス・インク（NYSE: OPY）（以下「当社」または「弊行」）は本日、2024年第4四半期の純利益を1,070万ドル（基本的1株当たり利益1.04ドル）と報告しました（2023年第4四半期の純利益は1,110万ドル（基本的1株当たり利益1.07ドル））。2024年第4四半期および通年の業績は、OPY Aクラスの株価上昇に起因する、負債ベースの報奨に対する税引き前報酬費用の増加（それぞれ2,050万ドルおよび3,260万ドル）により大きな影響を受けました。2024年第4四半期の売上は、2023年第4四半期の3億830万ドルに対して3億7,540万ドルで、21.8%増加しました。

2024年12月31日に終了した年度の純利益は7,160万ドル、基本的1株当たり利益は6.91ドルであった（2023年12月31日に終了した年度の純利益は3,020万ドル、基本的1株当たり利益は2.81ドル）。2024年12月31日に終了した年度の売上高は14億ドルで、2023年12月31日に終了した年度の売上高は12億ドルで、14.7％増加した。

2024年第4四半期より、従来のプライベート・クライアント事業部門とアセット・マネジメント事業部門を統合し、ウェルス・マネジメント事業部門とした。


Summary Operating Results (Unaudited)
(単位：千米ドル、ただし1株当たりの金額またはその他の表示を除く)
	4Q-24		4Q-23		FY-24		FY-23
売上高	$	375,417	$	308,289	$	1,432,496	$	1,248,825
Compensation Expense	$	256,439	$	193,196	$	936,814	$	782,396
Non-compensation Expense	$	101,911	$	97,261	$	389,925	$	419,659
Pre-Tax Income	$	17,067	$	17,832	$	105,757	$	46,770
Income Taxes Provision	$	6,338	$	6,236	$	34,510	$	16,498
純利益 (1)	$	10,729	$	11,100	$	71,557	$	30,179
Adjusted Net Income (1)(a)	N/A		$	16,100	N/A		$	43,179
Earnings Per Share (Basic) (1)	$	1.04	$	1.07	$	6.91	$	2.81
調整後1株当たり利益（基本的） (1)(a)	N/A		$	1.56	N/A		$	4.02
1株当たり利益（希薄化後） (1)	$	0.92	$	0.98	$	6.37	$	2.59
調整後1株当たり利益（希薄化後）(1)(a)	N/A		$	1.42	N/A		$	3.71
一株当たりの簿価	$	82.31	$	76.72	$	82.31	$	76.72
1株あたりの有形簿価 (2)	$	64.96	$	59.54	$	64.96	$	59.54
(1) オッペンハイマー・ホールディングス社に帰属します。
(2) 帳簿価額からのれんおよび無形固定資産を控除した額を発行済み株式数で割ったもの。

Highlights

-運用資産残高（AUM）の増加に起因するアドバイザリー手数料の増加、取引ベースの手数料の増加、ならびに投資銀行業務および金利収入の大幅な改善により、2024年通期で過去最高の収益を達成。

-2024年12月31日時点のAUMは、市場の上昇により記録的な水準となった。

-報酬費用は、主に生産関連費用の増加、インセンティブ報酬の発生、および新株予約権に関連する費用の増加により、前年度から増加した。

-2024年通年の非補償費用の減少は、主に法務関連費用および規制関連費用の減少を反映しているが、短期借入金にかかる支払利息の増加により一部相殺された。

-2024年通期中に、すでに発表した自社株買戻しプログラムに基づき、A種無議決権普通株式243,806株を買い戻し、2024年第4四半期にすべての発行済み上位有担保債券の償還を成功裏に完了した。

-2024年12月31日現在の株主資本、1株当たり純資産、1株当たり有形純資産は、好業績の結果、過去最高水準に達した。

アルバート・G・ローウェンタール会長兼最高経営責任者（CEO）は、次のようにコメントした。「当事務所は、多様な事業から生み出される記録的な高収益を背景に、2024年通年で好調な業績を記録した。報告された業績は、2024年の株価上昇と、過去に従業員に付与された特定の責任報奨金の費用化によってマイナスの影響を受け（通年の費用は税引き前で合計3260万ドル）、投資家による最近の当社株式の評価は複雑な結果となりました。

当社の業績は、金利低下と好調な国内経済によりS&P500種指数が過去最高値を57回更新し、20年以上連続で過去最高を記録するなど、人気平均株価が大幅に上昇した株式市場に支えられた。株式市場は、A.I.が将来経済に与える影響への期待に後押しされ、「マグニフィセント・セブン」のパフォーマンスが大幅に上昇したことに牽引された。現在、ほとんどの経済指標は、2025年に向けて経済が「ソフトランディング」を達成しつつあることを示唆している。

市場の継続的な上昇が、ウェルス・マネジメント事業で示された卓越した業績を牽引した。特に資産運用報酬は、年末にAUMが4年連続で過去最高を記録したこともあり、前年から大幅に増加した。リテール・トレーディングの取引量も年間を通じて増加し、取引ベースの手数料を押し上げた。しかし、これらのプラス要因は、平均スイープ残高の減少による金利感応型スイープ収益の減少や、ファイナンシャル・アドバイザーに付与された株式報酬に関連する株式報酬費用の増加により、ある程度相殺された。2024 年第 4 四半期だけで、A 種無議決権普通株式の株価が大幅に上昇したため、これらの株式増加権に関連する費用を 2,050 万ドル計上しました。これに対し、2023年度第4四半期には430万ドルの比較的小幅な費用を計上しました。

キャピタルマーケッツ事業では、2024 年度の投資銀行事業は、前年度比で新規発行および取引量が増加し、市場環境がやや改善したことから恩恵を受けた。2024年の収益は増加したが、資本市場の状況（および関連取引量）はまだ潜在的な可能性を十分に発揮していないと考えており、そうなれば当部門の事業も恩恵を受けると期待している。機関投資家向けトレーディング・ビジネスも2024年にはかなり好調で、販売およびトレーディング収益の増加は、取引量の増加と市場シェアの拡大によるものです。

全体として、2024 年に達成した業績には非常に満足しています。2024 年第 4 四半期の初めに上位有担保債券の償還を完了したことで、収益、AUM、株主資本、1 株当たり簿価は記録的な水準となり、バランスシートのレバレッジは大幅に低下しました。私たちは将来について楽観的であり続け、引き続きお客様にサービスを提供できることを楽しみにしています。ウェルス・マネジメント部門の2024年度第4四半期の売上高は、前年同期比12.5%増の2億5,350万ドルとなった。


Segment Results (Unaudited)
(単位：千米ドル、ただし1株当たりの金額またはその他の表示を除く)
	4Q-24		4Q-23		FY-24		FY-23
Wealth Management(b)
売上高	$	253,515	$	225,280	$	972,052	$	890,187
Pre-Tax Income	$	53,708	$	60,070	$	265,739	$	218,535
Assets Under Administration (billions)	$	129.5	$	118.2	$	129.5	$	118.2
Asset Under Management (billions)	$	49.4	$	43.9	$	49.4	$	43.9

Capital Markets
売上高	$	119,325	$	81,457	$	447,579	$	345,897
Pre-Tax Loss	$	(4,975)	$	(18,179)	$	(39,596)	$	(62,961)

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