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0000791963false00007919632021-01-292021-01-29

2024年1月26日に証券取引委員会に提出されたもの
___________________________________________________
UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
WASHINGTON, D.C. 20549
FORM 8-K

現行レポート
1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日(最も古いイベントの報告日):2024年1月26日

OPPENHEIMER HOLDINGS INC.
(定款に明記された登録者の正確な名称)

Commission File Number 1-12043
デラウェア   98-0080034
(の州またはその他の管轄区域   (I.R.S. Employer
incorporation or organization)   Identification No.)
85 Broad Street
ニューヨーク市、ニューヨーク州、10004
(最高経営責任者の住所)(郵便番号)
(212) 668-8000
(登録者の電話番号(市外局番を含む)

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

フォーム8-Kの提出が、以下の規定(一般教示A.2.参照)に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください:

☐ 証券法規則425(17 CFR 230.425)に基づく書面によるコミュニケーション
☐ 取引所法の規則14a-12(17 CRF 240.14a-12)に基づく資料の勧誘
☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション
☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券:
Title of each class Trading Symbol 登録されている各取引所の名称
a種無議決権普通株式 OPY ニューヨーク証券取引所

登録者が1933年証券法規則405(本章230.405節)または1934年証券取引法規則12b-2(本章240.12b-2節)で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐




セクション2 - 財務情報

ITEM 2.02. 営業成績および財務状況

(a)2024年1月26日、オッペンハイマー・ホールディングス・インク(以下「当社」)は、2023年第4四半期および通期の業績を発表するプレスリリースを発表しました。2024年1月26日付プレスリリースのコピーは本レポートの別紙99.1として提出されており、参照することにより本レポートに組み込まれます。

本項目2.02に記載された情報および添付された関連展示物は、1934年証券取引所法(「取引所法」)第18条に照らして「提出」されたものとはみなされず、また、1933年証券取引所法(「証券法」)または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類において明示的に参照規定されている場合を除き、当該情報または当該展示物が参照により組み込まれたものとはみなされません。本フォーム8-Kの本項目2.02に記載された情報または本項目2.02に関連する展示物は、参照された項目に記載された情報の重要性を認めるものとはみなされません。


第9節 - 財務諸表および添付資料

ITEM 9.01. 財務諸表および添付資料

(d)展示品

以下の添付資料は、本フォーム 8-K カレント・レポートとともに提出されたものです(提出されたものではありません):

99.1 オッペンハイマー・ホールディングスの2024年1月26日付プレスリリース
2




SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。


Oppenheimer Holdings Inc.
date: january 26, 2024by: /s/ brad m. watkins---------------------------------brad m. watkinschief financial officer(duly authorized officer)

3




EXHIBIT INDEX

Exhibit Number Description
4
EX-99.1 2 ex991-20238xkq4pressrelease.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1
オッペンハイマー・ホールディングス2023年第4四半期および通期決算を発表

2024年1月26日、ニューヨーク発 - オッペンハイマー・ホールディングス・インク(NYSE: OPY)(以下「当社」または「弊行」)は本日、2023年第4四半期の純利益が1,110万ドル(基本的1株当たり利益1.07ドル)となり、2022年第4四半期の純利益が2,240万ドル(基本的1株当たり利益2.04ドル)となったことを発表しました。2023年度第4四半期の調整後純利益(a)は1,610万ドル、基本的1株当たり利益は1.56ドルで、規制当局との和解に関連する費用500万ドルを除いた後のものです。2023年第4四半期の売上高は、2022年第4四半期の3億1,360万ドルに対して3億830万ドルで、1.7%減少した。
2023年12月31日に終了した年度の純利益は3,020万ドル、基本的1株当たり利益は2.81ドルであった(2022年12月31日に終了した年度の純利益は3,240万ドル、基本的1株当たり利益は2.77ドル)。2023年12月31日に終了した年度の調整後純利益(a)は4,320万ドル、基本的1株当たり利益は4.02ドルで、規制上の和解に関連する1,300万ドルの費用を除外した後のものである。2023年12月31日に終了した年度の売上高は、2022年12月31日に終了した年度の売上高11億ドルに対し、12.4%増の12億ドルであった。

Summary Operating Results (Unaudited)
(単位:千米ドル、ただし1株当たりの金額またはその他の表示を除く)
4Q-23 4Q-22 FY-23 FY-22
売上高 $ 308,289  $ 313,580  $ 1,248,825  $ 1,110,941 
Compensation Expense $ 193,196  $ 197,683  $ 782,396  $ 740,827 
Non-compensation Expense $ 97,261  $ 85,625  $ 419,659  $ 324,560 
Pre-Tax Income $ 17,832  $ 30,272  $ 46,770  $ 45,554 
Income Taxes Provision $ 6,236  $ 7,885  $ 16,498  $ 13,444 
純利益 (1) $ 11,100  $ 22,413  $ 30,179  $ 32,351 
Adjusted Net Income (1)(a) $ 16,100  N/A $ 43,179  N/A
Earnings Per Share (Basic) (1) $ 1.07  $ 2.04  $ 2.81  $ 2.77 
調整後1株当たり利益(基本的) (1)(a) $ 1.56  N/A $ 4.02  N/A
1株当たり利益(希薄化後) (1) $ 0.98  $ 1.87  $ 2.59  $ 2.57 
調整後1株当たり利益(希薄化後)(1)(a) $ 1.42  N/A $ 3.71  N/A
一株当たりの簿価 $ 76.72  $ 72.41  $ 76.72  $ 72.41 
1株あたりの有形簿価 (2) $ 59.54  $ 56.91  $ 59.54  $ 56.91 
(1) オッペンハイマー・ホールディングス社に帰属します。
(2) のれん代および無形固定資産控除後の暫定帳簿価額を発行済株式数で除したもの。







Highlights

-銀行預金スイープ収入および信用取引金利収入が過去最高を記録したこと、ならびに債券販売およびトレーディング収入が前年を大幅に上回ったことにより、2023年度通期では増収。
-第4四半期の純利益および1株当たり利益の減少は、主に投資銀行取引および規制費用の減少を反映している。
-2023年通年の非補償費用の増加は、多額の訴訟費用の影響および規制当局による和解金の発生が主因。
-顧客預かり資産および運用資産ともに、前四半期および前年同期末に比べ高水準となった。
-当社は、2023年通年において、既に発表した自社株買戻しプログラムおよび「ダッチ・オークション」による公開買付けに基づき、A種無議決権普通株式900,518株を1株当たり平均39.00ドルで買い戻し、その結果、2023年12月31日現在、A種無議決権普通株式10,186,783株が残存している。
-一株当たり純資産は、好業績と自社株買いの結果、2023年12月31日に過去最高水準に達した。
-実効税率35.3%は、2023年通年の1,300万ドルの控除対象外規制和解金の影響を反映している。この費用を除いた調整後の実効税率(b)は27.6%である。
アルバート・G・ローウェンタール会長兼最高経営責任者(CEO)は、次のようにコメントした。「マクロ経済が混迷し、法的規制コストが大幅に増加したにもかかわらず、当社は2023年通期で黒字決算を達成した。ある法律問題(財務的には解決済みと思われる)の費用と、SECが業界全体で注力している "オフ・チャネル・コミュニケーション "に関連した非経常的な費用の影響は、通年で約7000万ドルでした。これらを除けば、インベストメント・バンキング業務の不振が続いているにもかかわらず、当社はまずまずの収益を上げたと思われる。

年初、市場は穏やかな景気後退か、あるいは利上げに踏み切った米連邦準備制度理事会(FED)により名目成長率が上昇し、インフレ率は高いが低下する「ソフトランディング」のどちらかを予想していた。インフレ率が低下し、失業率が安定的に推移し、FEDが2024年に利下げを実施する可能性を示唆したため、経済見通しは徐々に改善した。ウクライナとガザの地政学的緊張が続いたにもかかわらず、ほとんどの主要株価指数が年初来高値またはそれに近い水準で1年を終えた。

このような市場環境の変化にもかかわらず、当グループの多角的事業は前年同期比で増収となった。短期金利の上昇により、当グループのウェルス・マネジメント事業では通期で過去最高の銀行預金スイープおよび信用取引金利収入が、またキャピタル・マーケッツ事業では債券販売およびトレーディング収益が大幅に増加した。市場の上昇と新規顧客資産の積み増しにより、顧客の運用資産評価も通年で改善したが、資産運用アドバイザリー手数料は昨年の水準まで完全には回復しなかった。インベストメント・バンキング部門の収益は、企業取引の減少やIPO環境の低迷により、引き続きマイナスの影響を受けている。

当グループは、強固なバランスシートと過去最高の1株当たり簿価水準で当期を終えた。A種種類株式数は、年度中の自社株買いにより前年度より大幅に減少しました。市場環境は厳しい時もありましたが、戦略的な人員増強により競争力を強化し、また既存スタッフの献身的な努力と成功により顧客に卓越したサービスを提供していることに感謝しており、将来については楽観視しています。"
1




2




Segment Results (Unaudited)
(単位:千米ドル、ただし1株当たりの金額またはその他の表示を除く)
4Q-23 4Q-22 FY-23 FY-22
Private Client
売上高 $ 203,834  $ 201,748  $ 801,754  $ 675,680 
Pre-Tax Income $ 53,945  $ 49,331  $ 194,444  $ 142,250 
Assets Under Administration (billions) $ 118.2  $ 105.0  $ 118.2  $ 105.0 
Asset Management
売上高 $ 21,446  $ 22,940  $ 88,433  $ 99,242 
Pre-Tax Income $ 6,125  $ 9,837  $ 24,091  $ 35,753 
Asset Under Management (billions) $ 43.9  $ 36.8  $ 43.9  $ 36.8 
Capital Markets
売上高 $ 81,457  $ 90,549  $ 345,897  $ 337,821 
Pre-Tax Loss $ (18,179) $ (11,328) $ (62,961) $ (25,696)

Fourth Quarter Results

Private Client

プライベート・クライアントの2023年第4四半期の売上高は、前年同期比1.0%増の2億380万ドルであった。税引前利益は前年同期比 9.4%増の 5,390 万ドルであった。ファイナンシャル・アドバイザー数は 2022 年第 4 四半期末の 968 名に対し、2023 年第 4 四半期末は 931 名と減少したものの、ファイナンシャル・アドバイザーの生産性は向上した。
売上高:
-リテール事業の手数料は、主に顧客アクティビティの増加に牽引され、前年比8.6%増となった。
-運用資産(AUM)の評価が上昇したため、アドバイザリー報酬は前年比5.8%増加した。
-2023年度第4四半期の銀行預金スイープ収入は、現金スイープ残高の減少により前年同期から1,210万ドル減少した。
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