オッペンハイマーHDの適時開示・決算・その他

2023年10月27日に証券取引委員会に提出されたもの

___________________________________________________

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年10月27日

OPPENHEIMER HOLDINGS INC.

(定款に明記された登録者の正確な名称)

Commission File Number 1-12043


デラウェア						98-0080034
(の州またはその他の管轄区域						(I.R.S. Employer
incorporation or organization)						Identification No.)

85 Broad Street

ニューヨーク市、ニューヨーク州、10004

(最高経営責任者の住所）（郵便番号)

(212) 668-8000

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

フォーム8-Kの提出が、以下の規定（一般教示A.2.参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：

☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CRF 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	Trading Symbol	登録されている各取引所の名称
a種無議決権普通株式	OPY	ニューヨーク証券取引所

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

セクション2 - 財務情報

ITEM 2.02. 営業成績および財務状況

(a)2023年10月27日、オッペンハイマー・ホールディングス・インク（以下「当社」）は2023年第3四半期の業績を発表するプレスリリースを発表しました。2023年10月27日付プレスリリースのコピーは本報告書の別紙99.1として提出され、参照することにより本報告書に組み込まれます。

本項目2.02に記載された情報および添付された関連展示物は、1934年証券取引所法（「取引所法」）第18条に照らして「提出」されたものとはみなされず、また、1933年証券取引所法（「証券法」）または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類において明示的に参照規定されている場合を除き、当該情報または当該展示物が参照により組み込まれたものとはみなされません。本フォーム8-Kの本項目2.02に記載された情報または本項目2.02に関連する展示物は、参照された項目に記載された情報の重要性を認めるものとはみなされません。

第9節 - 財務諸表および添付資料

ITEM 9.01. 財務諸表および添付資料

(d)展示品

以下の添付資料は、本フォーム 8-K カレント・レポートとともに提出されたものです（提出されたものではありません）：

99.1 オッペンハイマー・ホールディングスの2023年10月27日付プレスリリース

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

Oppenheimer Holdings Inc.


日付: 2023年10月27日By: /s/ Brad M. Watkins -----------------------------------Brad M. Watkins 最高財務責任者（正式な権限を与えられた役員)

EXHIBIT INDEX


Exhibit Number			Description
99.1			オッペンハイマー・ホールディングスの 2023年 10月 27日付プレスリリース

EX-99.1 2 ex991-20238xkq3pressrelease.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

オッペンハイマー・ホールディングス2023年第3四半期決算を発表

2023年10月27日、ニューヨーク発 - オッペンハイマー・ホールディングス・インク（NYSE: OPY）（以下「当社」または「当社」）は本日、2023年第3四半期の純利益が1,390万ドル（基本的1株当たり利益1.32ドル）となり、2022年第3四半期の純利益450万ドル（基本的1株当たり利益0.40ドル）と比べて約206.7%増加したと発表しました。2023年度第3四半期の売上高は3億1,270万ドルで、2022年度第3四半期の売上高2億9,410万ドルに対して6.3%増加した。

アルバート・G・ローエンタール会長兼最高経営責任者（CEO）は次のようにコメントした。「当四半期の黒字決算は、金利の上昇と、依然として底堅い経済から生じる市場規模の拡大により、多くの事業で業績が改善したことを反映している。インフレ率は引き続き安定し、労働市場は金利上昇や労働不安にもかかわらず堅調を維持した。米国経済はおそらくまだ「ソフトランディング」を達成できるだろう。ウクライナでの戦闘が続き、イスラエルとガザで比類なき暴力が新たに勃発したことと相まって、ほとんどの主要株価指数は反落した。

当部門のウェルス・マネジメント事業は、最近のマクロ経済環境から引き続き恩恵を受け、高金利環境の下、銀行預金スイープ収入およびマージン金利収入は前年同期比で大幅に増加した。顧客ポートフォリオの評価引き上げと新規顧客資産の積み増しにより、アドバイザリー手数料も大幅に改善しましたが、これらは当四半期中の株式市場の後退と、顧客活動の低迷による取引ベースの手数料の減少により、ある程度相殺されました。キャピタル・マーケッツ事業も堅調な業績を達成し、債券のセールスおよびトレーディング収益の増加、株式の引受収益の若干の増加が、M&Aアドバイザリー手数料の減少を相殺しました。

当四半期は強固なバランスシートと潤沢な資本を背景に、引き続き事業全般にわたる投資機会を模索することができました。当四半期中、当社は以前開示した「オランダ・オークション」による公開買付けを完了し、当社のA種無議決権普通株式437,183株を1株当たり40ドルの価格で買い戻しました。また当四半期中、当社は自社株買い戻しプログラムに基づき、公開市場においてA種無議決権普通株式168,904株（2%）を1株当たり平均38.30ドルで買い戻しました。この結果、A種無議決権普通株式は10,289,233株残存し、2023年9月30日現在の1株当たりの帳簿価額および有形帳簿価額は過去最高水準となりました。"


Summary Operating Results (Unaudited)
(単位：千米ドル、ただし1株当たりの金額またはその他の表示を除く)
Firm	3Q-23		3Q-22
売上高	$	312,667	$	294,111
Compensation Expense	$	195,684	$	179,134
Non-compensation Expense	$	95,396	$	107,739
Pre-Tax Income	$	21,587	$	7,238
Income Taxes Provision	$	7,808	$	2,573
純利益 (1)	$	13,861	$	4,520
Earnings Per Share (Basic) (1)	$	1.32	$	0.40
1株当たり利益（希薄化後） (1)	$	1.21	$	0.37
一株当たりの簿価	$	75.01	$	70.23
1株あたりの有形簿価 (2)	$	58.65	$	54.74

Private Client
売上高	$	193,254	$	178,614
Pre-Tax Income	$	65,249	$	29,973
Assets Under Administration (billions)	$	110.7	$	100.3

Asset Management
売上高	$	20,830	$	24,870
Pre-Tax Income	$	4,951	$	8,322
Assets Under Management (billions)	$	40.4	$	35.3

Capital Markets
売上高	$	94,576	$	90,947
Pre-Tax Income (Loss)	$	(15,254)	$	2,401

(1) オッペンハイマー・ホールディングス社に帰属します。
(2) のれんおよび無形固定資産を控除した帳簿価額を発行済株式数で除したものを表しています。

Highlights

-2023年度第3四半期の増収は、主に信用取引金利および銀行預金スイープ収入を含む金利関連収入の増加、ならびに債券販売およびトレーディング、株式引受収益の増加によるもの。

-2023年9月30日現在の運用資産残高および受託資産残高は、前年同期比でいずれも増加した。

-報酬以外の費用は、支払利息の増加により一部相殺されたものの、主に訴訟費用の減少により、前年同期から減少した。

-当社は「ダッチ・オークション」による公開買付けを完了し、A種無議決権普通株式437,183株を買い戻した。また、2023年第3四半期中に、既に発表済みの自社株買いプログラムに基づき、A種種類株式を168,904株（2022年期末時点の発行済み株式の約2%）買い戻した。

-好業績と自社株買いの結果、1株当たり純資産額と有形純資産額が過去最高を更新した。

Private Client

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