オッペンハイマーHDの適時開示・決算・その他

2023年7月28日に証券取引委員会に提出されたもの

___________________________________________________

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年7月28日

OPPENHEIMER HOLDINGS INC.

(定款に明記された登録者の正確な名称)

Commission File Number 1-12043


デラウェア						98-0080034
(の州またはその他の管轄区域						(I.R.S. Employer
incorporation or organization)						Identification No.)

85 Broad Street

ニューヨーク市、ニューヨーク州、10004

(最高経営責任者の住所）（郵便番号)

(212) 668-8000

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

フォーム8-Kの提出が、以下の規定（一般教示A.2.参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：

☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CRF 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	Trading Symbol	登録されている各取引所の名称
a種無議決権普通株式	OPY	ニューヨーク証券取引所

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

セクション2 - 財務情報

ITEM 2.02. 営業成績および財務状況

(a)2023年7月28日、オッペンハイマー・ホールディングス・インク(以下「当社」)は2023年第2四半期の業績を発表するプレスリリースを発表しました。2023年7月28日付プレスリリースのコピーは本報告書の別紙99.1として提出され、参照することにより本報告書に組み込まれます。

本項目2.02に記載された情報および添付された関連展示物は、1934年証券取引所法（「取引所法」）第18条に照らして「提出」されたものとはみなされず、また、1933年証券取引所法（「証券法」）または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類において明示的に参照規定されている場合を除き、当該情報または当該展示物が参照により組み込まれたものとはみなされません。本フォーム8-Kの本項目2.02に記載された情報または本項目2.02に関連する展示物は、参照された項目に記載された情報の重要性を認めるものとはみなされません。

第9節 - 財務諸表および添付資料

ITEM 9.01. 財務諸表および添付資料

(d)展示品

以下の添付資料は、本フォーム 8-K カレント・レポートとともに提出されたものです（提出されたものではありません）：

99.1 オッペンハイマー・ホールディングスの2023年7月28日付プレスリリース

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

Oppenheimer Holdings Inc.


日付: 2023年7月28日By: /s/ Brad M. Watkins -----------------------------------Brad M. Watkins 最高財務責任者（正式な権限を与えられた役員)

EXHIBIT INDEX


Exhibit Number			Description
99.1			オッペンハイマー・ホールディングスの 2023 年 7月 28日付プレスリリース

EX-99.1 2 ex991-20238xkq2pressrelease.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

オッペンハイマー・ホールディングス2023年第2四半期決算を発表

ニューヨーク、2023年7月28日 - オッペンハイマー・ホールディングス・インク（NYSE: OPY）（以下「当社」または「弊行」）は本日、2023年第2四半期の純損失が940万ドル（1株当たり(0.85ドル)）となり、これに対し2022年第2四半期の純損失は390万ドル（1株当たり(0.32ドル)）となったと発表した。2023年第2四半期の売上高は3億620万ドルで、2022年第2四半期の2億3,720万ドルに比べ29.1%増加した。

アルバート・G・ローウェンタール会長兼最高経営責任者（CEO）は、次のようにコメントした。「当社の総収入の伸びは、混在はしているものの依然として成長している経済状況において、当社の多角的な事業構成がうまく機能していることを浮き彫りにしました。営業事業が好調に推移した一方で、当社の全体的な業績には、以前に開示した問題に関連する多額の訴訟準備金が発生したことが悪影響を及ぼしました。この引当金により当四半期は純損失を計上しましたが、この引当金によりこの件に関連する予想費用をカバーできると考えています。当四半期の市場は予想以上に好調で、S&P500種株価指数とナスダック株価指数は上昇を続けました。経済面では、失業率が歴史的低水準で推移し、旅行やサービスに対する旺盛な個人消費が賃金の上昇とともに景気を押し上げ続けた。米連邦準備制度理事会（FRB）は15ヵ月にわたる引き締め策を継続したが、そのペースは緩やかだった。

このような状況は、ウェルス・マネジメント事業に大きく貢献し、金利に連動するマージン収入およびスイープ収入は前年から大幅に増加し、AUMは昨年の市場下落前の水準に近づき始めた。投機的な動きがなかったため、取引ベースの手数料収入は引き続き減少した。キャピタルマーケッツ事業の業績は、M&Aアドバイザリー手数料、株式引受収益、セールス＆トレーディング収益の増加により、小幅ながら改善した。

当カンパニーのバランスシートと資本ポジションは引き続き強固であり、流動性も十分な水準にある。当第2四半期中、当社は自社株買い戻しプログラムに基づき、公開市場において96,135株（1%）のA種種類株式を1株当たり平均37.43ドルで買い戻しました。この結果、2023年6月30日現在のA種種類株式の残存株数は10,884,575株となった。また、当四半期中に「オランダ・オークション」による公開買付けを実施し、1株当たり40.00ドルで437,183株の追加取得を約束した。公開買付けに伴う株式の買戻しは7月に完了し、公開買付けによる買戻し分を調整した後、2023年7月6日現在のA種種類株式の発行残数は10,447,392株となりました。これら2つの措置により、当社は1株当たり簿価および有形簿価で過去最高水準を達成することができました。当社は引き続き、当社の事業とステークホルダーに価値を提供し続ける能力に自信を持っています。


Summary Operating Results (Unaudited)
(単位：千米ドル、ただし1株当たりの金額またはその他の表示を除く)
Firm	2Q-23		2Q-22
売上高	$	306,189	$	237,222
Compensation Expense	$	187,224	$	177,979
Non-compensation Expense	$	130,664	$	65,412
Pre-Tax (Loss)	$	(11,699)	$	(6,169)
Income Tax (Benefit)	$	(2,131)	$	(1,449)
Net (Loss) (1)	$	(9,400)	$	(3,874)
(Loss) Per Share (Basic) (1)	$	(0.85)	$	(0.32)
(Loss) Per Share (Diluted) (1)	$	(0.85)	$	(0.32)
一株当たりの簿価	$	71.77	$	68.57
1株あたりの有形簿価 (2)	$	56.29	$	53.62

Private Client
売上高	$	201,245	$	144,471
Pre-Tax Income	$	20,794	$	38,800
Assets Under Administration (billions)	$	113.2	$	104.0

Asset Management
売上高	$	22,198	$	24,315
Pre-Tax Income	$	6,534	$	8,120
Assets Under Management (billions)	$	41.2	$	37.1

Capital Markets
売上高	$	79,582	$	71,274
Pre-Tax (Loss)	$	(14,051)	$	(17,935)

(1) オッペンハイマー・ホールディングス社に帰属します。
(2) のれんおよび無形固定資産を控除した帳簿価額を発行済株式数で除したものを表しています。

Highlights

-2023年度第2四半期の増収は、主にマージン金利および銀行預金スイープ収入を含む金利感応収益の増加による。

-2023年度第2四半期の純損失は、主に補償金以外の費用の増加に起因するものであり、これは主に、以前に開示された問題に関連する多額の訴訟準備金の発生によるものです。

-2023年6月30日現在の運用資産残高および受託資産残高は、前年同期比でいずれも増加した。

-2023年第2四半期に、すでに発表している自己株式取得プログラムに基づき、A種種類株式を96,135株（期末発行済株式数の約1%）取得した。

-当社はまた、「オランダ・オークション」による公開買付けを実施し、2023年7月の取引終了時に、A種無議決権普通株式437,183株を追加取得・消却した。

-1株当たり純資産額および有形純資産額は、主に自社株買いの結果、前年同期から増加した。

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