オッペンハイマーHDの適時開示・決算・その他

2023年4月28日に米国証券取引委員会に提出したものです。

___________________________________________________

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も早く報告された事象の日付）：2023年4月28日

OPPENHEIMER HOLDINGS INC.

(登録者の正確な名称は、その定款に明記されています）。

Commission File Number 1-12043


デラウェア						98-0080034
(の州またはその他の管轄区域						(I.R.S. Employer
incorporation or organization)						Identification No.)

85 Broad Street

ニューヨーク市、ニューヨーク州、10004

(最高経営責任者の住所）（郵便番号)

(212) 668-8000

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの規定に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください（一般教示A.2.を参照）：

☐ 証券取引法上の規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CRF 240.14a-12）に基づく資料の募集。

☐ 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 CFR 240.14d-2(b))

☐ 取引所法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 CFR 240.13e-4(c))

法第12条(b)に基づき登録された証券：


Title of each class	Trading Symbol	登録されている各取引所の名称
A種無議決権普通株式	OPY	ニューヨーク証券取引所

登録者が1933年証券法の規則405（本章230.405）または1934年証券取引法の規則12b-2（本章240.12b-2）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示すこと。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従って提供される新規または改訂された財務会計基準への準拠のための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークで示すこと。☐

セクション2 - 財務情報

ITEM 2.02. 営業成績および財務状況

(a)2023年4月28日、Oppenheimer Holdings Inc.（以下「当社」）は、2023年第1四半期の業績を発表するプレスリリースを発表しました。2023 年 4 月 28 日のプレスリリースのコピーは、本報告書の別紙 99.1 として提出され、参照することにより本書に組み込まれます。

本項目2.02および添付の関連展示物に含まれる情報は、1934年証券取引法改正法（以下「取引所法」）第18条における「提出」、または同条の義務の対象とはみなされず、1933年証券法改正法（以下「証券法」）または取引所に基づくいかなる提出においても、当該提出物に特定の参照により明示的に記載される場合を除き、当該情報または当該展示物は参照により組み込まれるとみなされない。本フォーム 8-K の本項目 2.02 に記載された情報または本項目 2.02 に関連する展示物は、参照された項目の情報の重要性を認めるものではありません。

第9節 - 財務諸表および添付資料

ITEM 9.01. 財務諸表および添付資料

(d)展示品：

以下の展示物は、本フォーム 8-K の最新報告書に添付されます（提出されません）：

99.1 オッペンハイマー・ホールディングス・インクの2023年4月28日付プレスリリース

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書を、正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させました。

Oppenheimer Holdings Inc.


日付：2023年4月28日By: /s/ Brad M. Watkins -----------------------------------Brad M. Watkins 最高財務責任者（正式な権限を有する役員）。)

EXHIBIT INDEX


Exhibit Number			Description
99.1			オッペンハイマー・ホールディングス・インクの 2023 年 4月 28日付プレスリリース

EX-99.1 2 ex991-20238xkq1pressrelease.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

オッペンハイマー・ホールディングス・インク（Oppenheimer Holdings Inc.2023年第1四半期決算を発表

ニューヨーク、2023年4月28日 - オッペンハイマー・ホールディングス・インク（NYSE：OPY）（「当社」または「当社」）は本日、2023年第1四半期の純利益が1460万ドル、基本1株当たり利益が1.32ドルとなり、2022年第1四半期の純利益930万ドル、基本1株当たり利益0.75ドルと比較して約57.3%の増益を達成しました。2023年度第1四半期の売上高は、2022年度第1四半期の売上高2億6,600万ドルに対し、20.9％増加し、3億2,170万ドルとなりました。

会長兼CEOのアルバート・G・ローエンタールは、「当四半期の黒字決算は、あらゆる種類の市場において、お客様を支援し、助言を続け、慎重に事業を運営する当社の能力を反映したものです」とコメントしました。マクロ経済要因と地方銀行業界の混乱が重なり、当四半期の株式・債券市場は不安定な動きとなりました。米連邦準備制度理事会（以下「FED」）の引き締めがまもなく終了すると考え、株式市場は年初に上昇しました。しかし、予期せぬ銀行の破綻により、一部の地方銀行で多額の無担保預金引き出しが発生し、より広範な銀行への伝染が懸念されるようになりました。規制当局による早期の銀行への流動性供給措置は、マネー・マーケット・ファンドや短期国債への資金移動を劇的に遅らせたと思われます。当社は破綻した金融機関への直接的なエクスポージャーは持っていませんが、この出来事は株式・債券市場に反響をもたらし、ポートフォリオの回転率や取引ベースの収益に影響を与えました。金利上昇と景気後退への懸念により、発行体の資金調達が大幅に制限され、新規株式発行や売出しに関連する投資銀行業務の収益が著しく低下しました。M&Aアドバイザリー手数料およびトレーディング収入は好調で、IPO市場の低迷を一部相殺しました。

ウェルス・マネジメント事業は、その収益構成が金利上昇環境の恩恵を受け、引き続き好調に推移しています。当四半期におけるFEDの50ベーシス・ポイントの利上げにより、FDICが保証する銀行預金プログラムからの収入と信用取引貸付の利息収入は、四半期ベースで過去最高水準に達しました。これらの収益の増加は、顧客ポートフォリオの評価額の低下による手数料収入の減少により一部相殺されました。

第1四半期に見られたボラティリティと市場ストレスにもかかわらず、当社は歴史的な高水準に近い資本と潤沢な流動性を有し、強固なバランスシートを維持し続けています。当四半期、当社は株価が低水準にあることを利用し、自社株買い戻しプログラムにもとづき、公開市場でA種無議決権普通株式95,055株（約1％）を1株あたり平均38.79米ドルで購入しました。この結果、2023年3月31日現在、A種無議決権普通株式は10,975,723株残っています。当社は、当社のプラットフォームの回復力と、お客様に必要不可欠な投資サービスを提供する能力に引き続き自信を持っています。"


Summary Operating Results (Unaudited)
(単位：千米ドル、ただし1株当たりの金額またはその他の表示を除く)
Firm	1Q-23		1Q-22
売上高	$	321,679	$	266,028
Compensation Expense	$	206,292	$	186,031
Non-compensation Expense	$	96,338	$	65,784
Pre-Tax Income	$	19,049	$	14,213
法人税等	$	4,585	$	4,435
純利益 (1)	$	14,617	$	9,292
Earnings Per Share (Basic) (1)	$	1.32	$	0.75
1株当たり利益（希薄化後） (1)	$	1.22	$	0.69
一株当たりの簿価	$	72.27	$	66.45
1株あたりの有形簿価 (2)	$	56.92	$	52.58

Private Client
売上高	$	203,421	$	150,847
Pre-Tax Income	$	54,456	$	24,146
Assets Under Administration (billions)	$	108.9	$	117.2

Asset Management
売上高	$	23,959	$	27,117
Pre-Tax Income	$	6,481	$	9,474
Assets Under Management (billions)	$	39.3	$	42.7

Capital Markets
売上高	$	90,282	$	85,051
Pre-Tax Income (Loss)	$	(15,477)	$	1,166

(1) オッペンハイマー・ホールディングス社に帰属します。
(2) のれんおよび無形固定資産を控除した帳簿価額を発行済株式数で除したものを表しています。

Highlights

-2023年度第1四半期の売上総利益、純利益、1株当り利益は、主に金利関連収益の増加、M&Aアドバイザリー費用の増加、セールスおよびトレーディング収益の好調を反映し、顧客ポートフォリオの活動水準および評価額の低下により一部相殺されました。

-2023年3月31日時点の管理資産および運用資産は、前年同期に比べ減少しました。

-報酬以外の費用は、主に支払利息および訴訟費用の増加により前年同期から増加しました。

-プライベートクライアント分野で過去最高の売上を達成したのは、短期金利の上昇にともなう銀行預金スイープ収入およびマージン金利収入の増加によるものです。

-当社は、既に発表した自社株買いプログラムに基づき、2022年第1四半期にA種無議決権普通株式95,055株（2022年末時点の発行済株式の約1％）を買い戻したこと。

-自己株式の取得と好業績により、1株当り純資産額および1株当り有形固定資産額が前年同期比で増加

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