オッペンハイマーHDの適時開示・決算・その他

2022年7月29日に米国証券取引委員会に提出されたものです。

___________________________________________________

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古い事象が報告された日）。2022年7月29日

OPPENHEIMER HOLDINGS INC.

(登録者の定款に記載された正確な名称)

Commission File Number 1-12043


デラウェア						98-0080034
(の州またはその他の管轄区域						(I.R.S. Employer
incorporation or organization)						Identification No.)

85 Broad Street

ニューヨーク市、ニューヨーク州、10004

(最高経営責任者の住所）（郵便番号)

(212) 668-8000

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください（一般指示A.2.を参照）。

☐ 証券法規則425条(17 CFR 230.425)に基づく書面でのコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CRF 240.14a-12）に基づく資料の募集

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c) (17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション。

法第 12 条(b)に従って登録された証券。


Title of each class	Trading Symbol	登録されている各取引所の名称
普通株式	OPY	ニューヨーク証券取引所

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が証券取引法第13条(a)に従って提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークを付けて示してください。☐

セクション2 - 財務情報

ITEM 2.02. 営業成績および財務状況

(a)2022 年 7 月 29 日、Oppenheimer Holdings Inc.（以下「当社」）は、2022 年第 2 四半期の業績に関するプレスリリースを発表しました。2022年7月29日のプレスリリースの写しは、本報告書の別紙99.1として提出され、参照することにより本書に組み込まれます。

本項目 2.02 に記載された情報および添付された関連展示物は、1934 年証券取引所法（「取引所法」）第 18 条における「提出」とはみなされず、また同条の法的責任を問われることはなく、1933 年証券法（「証券法」）または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類に特定の参照として明示されているものを除き、参照により組み込まれるとみなされることはないものとします。本フォーム 8-K の第 2.02 項に記載された情報または第 2.02 項に関連する展示物は、参照された項目に含まれる情報の重要性を認めるものとはみなされないものとします。

第9節 - 財務諸表および添付資料

ITEM 9.01. 財務諸表および添付資料

(d)展示品

以下の展示品は、このForm 8-Kによる最新報告書に添付されます（提出されません）。

99.1 オッペンハイマー・ホールディングス・インクによる2022年7月29日付プレスリリース

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は、正当に権限を与えられた以下の署名者によって、本報告書が登録者のために署名されたことを確認しました。

Oppenheimer Holdings Inc.


日付：2022年7月29日By: /s/ Salvatore F. Agosta ---------------------------------Salvatore F. Agosta Interim Chief Financial Officer(Duly Authorised Officer)の略歴です。)

EXHIBIT INDEX


Exhibit Number			Description
99.1			オッペンハイマー・ホールディングス・インクによる 2022年 7月 29日付プレスリリース

EX-99.1 2 ex991-20228xkq2pressrelease.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

オッペンハイマー・ホールディングス・インク2022年第2四半期決算を発表

2022年7月29日、ニューヨーク - オッペンハイマー・ホールディングス・インク（NYSE：OPY）（以下、当社）は本日、2022年第2四半期の純損失390万ドル（基本1株当たり利益）（2021年第2四半期の純利益3120万ドル（基本1株当たり利益）2.46ドル）を発表しました。2022 年第 2 四半期の売上は、2021 年第 2 四半期の 3 億 4,030 万ドルに対し、30.3％減の 2 億 3,720 万ドルとなりました。

会長兼CEOのアルバート・G・ローウェンタールは、「第2四半期の業績はマクロ経済的な要因により悪化した。経済が成長を続け、失業率が記録的な低水準にある一方で、高インフレと金利上昇による消費意欲の減退は、株式・債券市場のボラティリティを著しく高め、バリュエーションを著しく低下させました。当四半期の業績は、前年同期に比べ株式資本市場での発行が大幅に減少し、当社にも大きな影響を及ぼしました。四半期末には金利が2018年以来の高水準に達し、住宅ローン金利の上昇はすでに建設や住宅販売に影響を及ぼしています。当社の将来の銀行業務の可能性を秘めたパイプラインは依然として強力ですが、IPOおよび売出しの窓口が閉鎖され、SPAC市場が閉鎖されたことにより、2022年第2四半期の資本市場収益は2021年第2四半期と比較して劇的に減少しています。金利上昇と量的引き締めの開始により、市場全体で債券発行が減少しましたが、特にハイ・イールド市場とエマージング市場では、当四半期に米国債からのスプレッドが大幅に拡大し、影響を受けました。これらの要因により、当四半期の資本市場からの収益は減少しました（52％減）。

ウェルス・マネジメント部門は、引き続き高水準の運用資産に牽引され堅調な業績を達成しましたが、直近の過去最高を下回る水準となりました。資産運用事業の継続的な業績と FDIC プログラムによる手数料の増加は、資本市場からの減収およびインフレ環境を反映した営業費用の増加の影響を一部相殺し、当四半期は損失となりました。当社の株価および一般的な株価の下落は、当四半期において繰延報酬制度や株式報酬に関連する費用に大きな影響を及ぼしました。

このような不利な環境にもかかわらず、当社は依然として強固なバランスシートと過去最高水準の資本を維持しています。当社は株価が低水準にあることを利用し、自社株買いプログラムのもと、公開市場においてA種無議決権普通株式 885,230 株（7％）を平均価格 34.13 米ドルで購入しました。当社は、当社のプラットフォームの回復力と、お客様に不可欠な投資サービスを提供し続ける能力に、引き続き自信を持っています。"


Summary Operating Results (Unaudited)
(単位：千米ドル、ただし1株当たりの金額またはその他の表示を除く)
Firm	2Q-22		2Q-21
売上高	$	237,222	$	340,293
Compensation Expense	$	177,979	$	231,140
Non-compensation Expense	$	65,412	$	65,985
Pre-Tax Income (Loss)	$	(6,169)	$	43,168
Income Taxes Provision (Benefit)	$	(1,449)	$	12,009
純利益（損失） (1)	$	(3,874)	$	31,159
1株当たり利益（損失）（基本的） (1)	$	(0.32)	$	2.46
希薄化後1株当たり利益(損失) (1)	$	(0.32)	$	2.28
一株当たりの簿価	$	68.57	$	59.29
1株あたりの有形簿価 (2)	$	53.62	$	45.90

Private Client
売上高	$	144,471	$	166,863
Pre-Tax Income	$	38,800	$	21,673
Assets Under Administration (billions)	$	104.0	$	117.3

Asset Management
売上高	$	24,315	$	25,544
Pre-Tax Income	$	8,120	$	8,638
Assets Under Management (billions)	$	37.1	$	43.7

Capital Markets
売上高	$	71,274	$	147,945
Pre-Tax Income (Loss)	$	(17,935)	$	39,373

(1) オッペンハイマー・ホールディングス社に帰属します。
(2) のれんおよび無形固定資産を控除した帳簿価額を発行済株式数で除したものを表しています。

Highlights

-顧客預かり資産および運用資産は、2022年6月末時点でともに減少し、2022年第1四半期および前年同期比でも減少しています。

-2022年第2四半期の売上総利益、純利益、1株当たり利益の減少は、業界全体の事業活動の大幅な減少、および引受手数料、トレーディング手数料、M&A手数料の純収益の減少を反映している

-2022年第2四半期に、既に発表している自己株式取得計画に基づき、A種無議決権普通株式885,230株（2021年末発行済株式の7％）を取得し、2022年上半期の取得株数は1,262,543株になりました。

-自社株買いの効果により、2022年6月末に過去最高水準の簿価および1株当たり有形純資産を達成

Private Client

これは、手数料の減少、ならびに当社が保有する生命保険契約の解約返戻金の減少によるものですが、銀行預金のスイープ収入の増加および平均証拠金残高の増加により、一部相殺されました。当四半期の税引前利益は3880万ドルで、税引前利益率は26.9％となりました。当四半期末のファイナンシャル・アドバイザー人員は、2021 年第 2 四半期末の 1,004 人に対し、990 人でした。

会社開示情

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「3

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご

会社開示情報をすべてご覧になるに

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧に

会社開示情報をすべてご覧になるには

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要で

会社開示情

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧に

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要で

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！

会社開示情報をすべてご覧になるに

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めて

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験

会社開示情報をすべてご覧になるに

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。

会社開示情

Investment Banking

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧にな

Sales and Trading

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間

会社開示情報をすべてご覧になるに

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開

会社開示情報をすべてご覧にな

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プ

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が