フランクリンリソーシズの適時開示・重要契約・その他

米国証券取引委員会（u.s. securities and exchange commission

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2025年12月11日

FRANKLIN RESOURCES, INC.

(定款に明記された登録者の正確な名称)


デラウェア	001-09318	13-2670991
(法人設立の州またはその他の管轄区域)	(Commission File Number)	(IRS Employer Identification No.)

ワン・フランクリン・パークウェイ、サンマテオ、カリフォルニア州94403

(主たる事務所の所在地）（郵便番号）

登録者の電話番号（市外局番を含む(650) 312-2000

Not Applicable

(前回の報告から変更されている場合は、旧姓または旧住所)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐ 証券法の規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	Trading symbol(s)	登録されている各取引所の名称
普通株式、額面1株当たり0.10ドル	BEN	New York Stock Exchange

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 1.01 重要な確定契約の締結

連帯保証およびコミットメント増額契約

2025年12月11日、デラウェア州法人であるフランクリン・リソーシズ・インク（以下「当社」）は、借り手である当社、みずほ銀行、ロイヤルバンク・オブ・カナダ、バンク・オブ・ニューヨーク・メロン、その他の当事者である各債権者、およびバンク・オブ・アメリカ・エヌ・エー（以下「バンク・オブ・アメリカ」）の間で、2025年4月30日付で締結された修正再修正クレジット契約（以下「クレジット契約」）を修正する、ジョインダーおよびコミットメント増加契約（以下「ジョインダー契約」）を締結しました、は、2025年4月30日付で、借り手である当社、貸手であるその時々の当事者である金融機関、および管理代理人であるBank of America, N.A.の間で締結された、修正および改訂クレジット契約（以下「クレジット契約」）を修正するものである。

同クレジット契約は、コミットメント総額1,100,000,000ドルの上位無担保リボルビング・クレジット・ファシリティを規定しており、コミットメント総額を最大400,000,000ドルまで増額するオプションが付与されている。

ジョインダー・アグリーメントに従い、当社はコミットメント総額を400,000,000ドル増額し、クレジット・アグリーメントに基づくコミットメント総額は1,500,000,000ドルとなった。

前述のジョインダー契約の説明は完全なものではなく、本フォーム 8-K カレント・レポートの別紙 10.1 として添付されているジョインダー契約の全文が前提であり、またその全文によって修飾されるものである。

Item 2.03 直接的な金銭的義務や、以下のような義務の発生。

本Current Report on Form 8-KのItem 1.01に記載された開示は、参照により本書に組み込まれる。

Item 8.01 Other Events

2025年12月17日、当社取締役会は、公開市場または私的取引により、当社普通株式2,080万株、合計4,000万株を上限として随時追加取得することを承認した。この新たな株式取得枠は、2025年11月30日時点で約1,920万株の取得枠が残っている既存の株式取得枠に追加されるものである。これらの買戻しの規模および時期は、価格、市場および事業の状況、その他の要因に左右される。自己株式取得プログラムには期限はありません。自己株式取得プログラムにより買い戻された株式は消却される。

自己株式取得プログラムに基づく発行可能株式数の増加と配当金の増額を発表したプレスリリースのコピーは、別紙99.1として添付されている。

Item 9.01 財務諸表および添付資料

(d) 出展物

別紙目録に記載されている証拠書類は、参照することにより本書に組み込まれる。

Exhibit Index


Exhibit No.						Description
10.1						借り手である Franklin Resources, Inc.、みずほ銀行、Royal Bank of Canada、The Bank of New York Mellon、その他の当事者である各債権者、および事務代理人であるBank of America, N.A.の間で締結された、2025年12月11日付のジョインダーおよびコミットメント増額契約。
99.1						フランクリン・リソーシズ社が2025年12月17日付けで発表したプレスリリース。
104						カバーページインタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。)

SIGNATURE

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。


		FRANKLIN RESOURCES, INC.


Date:	December 17, 2025	/s/ Thomas C. Merchant
		Thomas C. Merchant
		エグゼクティブ・バイス・プレジデント兼ジェネラル・カウンセル

EX-10 2 exhibit101joinderandcomm.htm EX-10.1 exhibit101joinderandcomm

Execution Version JOINDER AND COMMITMENT INCREASE AGREEMENT This JOINDER AND COMMITMENT INCREASE AGREEMENT (this “Joinder Agreement”) is entered into as of December 11, 2025 by and among MIZUHO BANK, LTD. (“Mizuho”), ROYAL BANK OF CANADA (“RBC”) and THE BANK OF NEW YORK MELLON (“BNY”; together with Mizuho and RBC, each a “New Lender” and, collectively, the “New Lenders”), each of the other Lenders party hereto (together with the New Lenders, each an “Increasing Lender” and, collectively, the “Increasing Lenders”), BANK OF AMERICA, N.A., as Administrative Agent under the Credit Agreement (defined below) (the “Agent”), and FRANKLIN RESOURCES, INC., a Delaware corporation (the “Borrower”). RECITALS A. Reference is hereby made to that certain Amended and Restated Credit Agreement, dated April 30, 2025 (as amended, amended and restated, refinanced, supplemented, replaced or otherwise modified from time to time, the “Credit Agreement”), by and among the Borrower, the Lenders from time to time party thereto and the Agent. B. The Borrower has requested an increase in the Aggregate Commitments in an amount equal to $400,000,000 (the “Aggregate Commitment Increase”), such that the Aggregate Commitments after giving effect to this Joinder Agreement will be in an amount equal to $1,500,000,000. C. The Increasing Lenders are willing to provide the Aggregate Commitment Increase to the Borrower in an amount equal to $400,000,000 on the Increase Effective Date, subject to the terms and conditions set forth herein. D. Section 2.12 of the Credit Agreement provides that, upon the Increase Effective Date, the Credit Agreement shall be deemed amended to the extent (but only to the extent) necessary to reflect the existence of the Aggregate Commitment Increase and additional Loans evidenced thereby and the Agent, each applicable Increasing Lender and the Borrower may revise the Credit Agreement to evidence such Aggregate Commitment Increase and additional Loans (and no consent of any Lender that is not an Increasing Lender will be required to effect the revisions contemplated by Section 2.12 of the Credit Agreement). AGREEMENT Now, therefore, in consideration of the foregoing recitals and other good and valuable consideration, the receipt and adequacy of which is hereby acknowledged, and intending to be legally bound, the parties hereto agree as follows: 1. DEFINITIONS. Capitalized terms used but not defined in this Joinder Agreement shall have the meaning given such terms in the Credit Agreement. 2. AMENDMENTS TO CREDIT AGREEMENT. a. Schedule 2.01 (Commitments and Applicable Percentages) to the Credit Agreement is hereby deleted in its entirety and a new Schedule 2.01 is substituted in its stead, as attached hereto as Annex A.

2 b. On the Increase Effective Date, each of the parties hereto acknowledge and agree that the Aggregate Commitments shall be increased from $1,100,000,000 to $1,500,000,000, as more fully set forth on Schedule 2.01 to the Credit Agreement set forth as Annex A. c. From and after the Increase Effective Date, all references to the Credit Agreement in any Loan Document shall be deemed to mean and refer to the Credit Agreement as amended by this Joinder Agreement. 3. CONDITIONS TO EFFECTIVENESS OF THIS JOINDER AGREEMENT. This Joinder Agreement shall become effective as of the date of this Joinder Agreement upon the satisfaction or waiver of the following conditions (such date, the “Increase Effective Date”): a. The Agent’s receipt of the following, each of which shall be originals or telecopies (if requested by the Agent, followed promptly by originals) unless otherwise specified, each properly executed by a Responsible Officer of Borrower, each dated the Increase Effective Date (or, in the case of certificates of governmental officials, a recent date before the Increase Effective Date) and each in form and substance reasonably satisfactory to the Agent: i. executed counterparts of this Joinder Agreement; ii. a Note executed by the Borrower in favor of each Lender requesting a Note (to the extent requested at least three (3) Business Days prior to the Increase Effective Date); iii. such certificates of resolutions or other action, incumbency certificates and/or other certificates of Responsible Officers of Borrower as the Agent may require evidencing the identity, authority and capacity of each Responsible Officer thereof authorized to act as a Responsible Officer in connection with this Joinder Agreement and the other Loan Documents; iv. such documents and certifications as the Agent may reasonably require to evidence that Borrower is validly existing and in good standing in its jurisdiction of incorporation or formation, as applicable; and v. a favorable opinion of Ropes & Gray LLP, New York and Delaware counsel to the Borrower, addressed to the Agent and each Increasing Lender, in customary form; b. (i) upon the reasonable request of any Increasing Lender made at least ten (10) days prior to the Increase Effective Date, the Borrower shall have provided to such Increasing Lender, and such Increasing Lender shall be reasonably satisfied with, the documentation and other information so requested in connection with applicable “know your customer” and anti- money-laundering rules and regulations, including, without limitation, the PATRIOT Act, in each case at least three (3) days prior to the Increase Effective Date and (ii) at least three (3) days prior to the Increase Effective Date, if Borrower qualifies as a “legal entity customer” under the Beneficial Ownership Regulation, Borrower shall have delivered, to each Increasing Lender that so requests, a Beneficial Ownership Certification in relation to Borrower; c. all fees required to be paid on or before the Increase Effective Date shall have been paid on or substantially concurrently with the Increase Effective Date; provided, that the

3 payment of fees and expenses of counsel shall be subject to the receipt of an invoice with respect thereto at least two (2) Business Days prior to the Increase Effective Date; d. unless waived by the Agent, the Borrower shall have paid, on or substantially concurrently with the Increase Effective Date, all reasonable and documented out-of-pocket fees, charges and disbursements of one counsel to the Agent and the Lenders collectively (directly to such counsel if requested by the Agent) to the extent invoiced in reasonable detail at least two (2) Business Days prior to or on the Increase Effective Date; e. each of the representations and warranties contained in Article V of the Credit Agreement and the other Loan Documents shall be true and correct in all material respects (except that such materiality qualifier shall not be applicable to any representations and warranties that already are qualified or modified by materiality in the text thereof) on and as of the Increase Effective Date, except to the extent that such representations and warranties specifically refer to an earlier date, in which case they shall be true and correct in all material respects (except that such materiality qualifier shall not be applicable to any representations and warranties that already are qualified or modified by materiality in the text thereof) as of such earlier date, and except that the representations and warranties contained in subsections (a) and (b) of Section 5.05 of the Credit Agreement shall be deemed to refer to the most recent statements furnished pursuant to subsections (a) and (b), respectively, of Section 6.01 of the Credit Agreement; and f. no Event of Default shall have occurred and be continuing, or would result from the consummation of the transactions contemplated herein. 4. JOINDER OF NEW LENDERS; ACKNOWLEDGMENTS OF INCREASING LENDERS. a. Each New Lender, by its signature below, confirms that it has agreed to become a “Lender” under, and as defined in, the Credit Agreement holding Commitments in the amount and percentages set forth opposite such New Lender’s name on Schedule 2.01 to the Credit Agreement set forth as Annex A, effective on the Increase Effective Date. b. Each New Lender represents and warrants that: i. it has full power and authority, and has taken all action necessary, to execute and deliver this Joinder Agreement and to consummate the transactions contemplated hereby and to become a Lender under the Credit Agreement; ii. it meets all the requirements to be an assignee under Section 10.06(b)(iii) and (v) of the Credit Agreement (subject to such consents, if any, as may be required under Section 10.06(b)(iii)); iii. from and after the Increase Effective Date, it shall be bound by the provisions of the Credit Agreement as a Lender thereunder and shall have the obligations of a Lender thereunder; iv. it is sophisticated with respect to decisions to make, acquire and/or hold commercial loans and to provide other facilities set forth in the Credit Agreement and either it, or the Person exercising discretion in making its decision to make, acquire and/or hold such commercial loans or to provide such other facilities, is

4 experienced in making, acquiring or holding such commercial loans or providing such other facilities; v. it has received a copy of the Credit Agreement, and has received or has been accorded the opportunity to receive copies of the most recent financial statements delivered pursuant to Section 6.01 thereof, as applicable, and such other documents and information as it deems appropriate to make its own credit analysis and decision to enter into this Joinder Agreement and to provide its Commitment under the Credit Agreement; and vi. it has, independently and without reliance upon the Agent or any other Lender and based on such documents and information as it has deemed appropriate, made its own credit analysis and decision to enter into this Joinder Agreement and to provide its Commitment under the Credit Agreement. c. Each New Lender agrees that: i. it will, independently and without reliance upon the Agent or any other Lender, and based on such documents and information as it shall deem appropriate at the time, continue to make its own credit decisions in taking or not taking action under the Loan Documents; and ii. it will perform in accordance with their terms all of the obligations which by the terms of the Loan Documents are required to be performed by it as a Lender. d. Each Increasing Lender, by its signature below, confirms that it has agreed to an increase in its respective Commitment and, effective on the Increase Effective Date, such Increasing Lender holds Commitments in the amount and percentages set forth opposite such Increasing Lender’s name on Schedule 2.01 to the Credit Agreement set forth as Annex A. e. Each of the parties hereto acknowledges and agrees that, upon the Increase Effective Date, the Credit Agreement shall be deemed amended to the extent (but only to the extent) necessary to reflect the existence of the Aggregate Commitment Increase and the additional Loans evidenced thereby. 5. BORROWER REPRESENTATIONS AND WARRANTIES. The Borrower represents and warrants to the Agent and the Lenders as of the date hereof: a. Each of the representations and warranties contained in Article V of the Credit Agreement and the other Loan Documents is true and correct in all material respects (except that such materiality qualifier shall not be applicable to any representations and warranties that already are qualified or modified by materiality in the text thereof) on and as of the Increase Effective Date, except to the extent that such representations and warranties specifically refer to an earlier date, in which case they were true and correct in all material respects (except that such materiality qualifier shall not be applicable to any representations and warranties that already are qualified or modified by materiality in the text thereof) as of such earlier date, and except that the representations and warranties contained in subsections (a) and (b) of Section 5.05 of the Credit Agreement shall be deemed to refer to the most recent statements furnished pursuant to subsections (a) and (b), respectively, of Section 6.01 of the Credit Agreement;

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