フランクリンリソーシズの適時開示・決算・その他

米国証券取引委員会（u.s. securities and exchange commission

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年7月26日

FRANKLIN RESOURCES, INC.

(定款に明記された登録者の正確な名称)


デラウェア	001-09318	13-2670991
(法人設立の州またはその他の管轄区域)	(Commission File Number)	(IRS Employer Identification No.)

ワン・フランクリン・パークウェイ、サンマテオ、カリフォルニア州94403

(主たる事務所の所在地）（郵便番号）

登録者の電話番号（市外局番を含む(650) 312-2000

Not Applicable

(前回の報告から変更されている場合は、旧姓または旧住所)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	Trading symbol(s)	登録されている各取引所の名称
普通株式、額面1株当たり0.10ドル	BEN	New York Stock Exchange

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 2.02 営業成績および財務状況

2024年7月26日、フランクリン・リソーシズ・インク（以下「当社」）は、2024年6月30日を期末とする第3四半期決算を発表するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付され、参照することによりここに組み込まれます。

Item 7.01 Regulation FD Disclosure

同社はまた、インターネットウェブサイト（investors.franklinresources.com）にも第3四半期の業績コメントを掲載した。

本書および添付資料で言及されている当社ウェブサイトの内容は、本フォーム 8-K による有価証券報告書には組み込まれていません。

本項目2.02および項目7.01に記載されている情報は、本項目の添付資料を含め、(x)1934年証券取引所法第18条（改正後）において「提出」されたものとはみなされず、また同条の法的義務の対象となるものでもなく、(y)本書の日付の前後を問わず、当社が証券取引委員会に提出する書類に参照により組み込まれることはありません（ただし、本報告書の項目2.02または項目7.01に関する情報または添付資料が参照により組み込まれる旨が明記されている場合はこの限りではありません）。02または項目7.01に関して、この特定の報告書に記載されている情報または展示物が参照により組み込まれていると明記されている場合を除く）。

Item 9.01 財務諸表および添付資料

(d) 出展物

別紙目録に記載されている証拠書類は、参照することにより本書に組み込まれる。

Exhibit Index


Exhibit No.						Description
99.1						フランクリン・リソーシズ社が発表した2024年7月26日付プレスリリース第3四半期決算を発表
104						カバーページインタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。)

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。


		FRANKLIN RESOURCES, INC.


Date:	July 26, 2024	/s/ Matthew Nicholls
		Matthew Nicholls
		エグゼクティブ・バイス・プレジデント兼最高財務責任者兼最高執行責任者（プリンシパル・ファイナンシャル・オフィサー)


Date:	July 26, 2024	/s/ Lindsey H. Oshita
		Lindsey H. Oshita
		最高会計責任者（プリンシパルアカウンティングオフィサー)

EX-99.1 2 exhibit991q3fy24.htm EX-99.1 Document

EXHIBIT 99.1


Contact:			Franklin Resources, Inc.
			投資家向け広報担当selene oh (650) 312-4091, selene.oh@franklintempleton.com
			メディア・リレーションjeaneen terrio (212) 632-4005, jeaneen.terrio@franklintempleton.com
			investors.franklinresources.com

FOR IMMEDIATE RELEASE

フランクリン・リソーシズ, inc.第3四半期の業績を発表

2024年7月26日、カリフォルニア州サンマテオ発 - フランクリン・リソーシズ・インク（以下「当社」）[NYSE: BEN]は本日、2024年6月30日に終了した四半期の純利益1が1億7,400万ドル（希薄化後1株当たり0.32ドル）となり、前期は1億2,420万ドル（希薄化後1株当たり0.23ドル）、2023年6月30日に終了した四半期は2億2,750万ドル（希薄化後1株当たり0.44ドル）であったと発表しました。2024年6月30日に終了した四半期の営業利益は2億2,250万ドルで、前四半期は1億2,930万ドル、前年同期は3億1,490万ドルでした。

補足情報として、当社は一般に公正妥当と認められた会計原則以外の方法論に基づく特定の調整後業績指標を提供している。2024年6月30日に終了した四半期の調整後純利益2は3億2,640万ドル、調整後希薄化後1株当たり利益2は0.60ドルで、前四半期は3億660万ドル、0.56ドル、2023年6月30日に終了した四半期は3億2,610万ドル、0.63ドルでした。調整後営業利益2は、前四半期の4億1,960万ドル、前年同期の4億7,680万ドルに対し、2024年6月30日に終了した四半期は4億2,490万ドルでした。

「フランクリン・リソーシズのジェニー・ジョンソン社長兼最高経営責任者（CEO）は、「第3四半期は、当社の能力をさらに多様化させ、顧客体験を最適化し、事業の成長をサポートする新技術に引き続き注力することで、事業全体で多くの前向きな進展が見られました。

「当四半期は、資産クラス、投資ビークル、地域にわたる分散投資という長期計画の実行が引き続き進展した。顧客の需要により、当四半期はマルチアセット戦略およびオルタナティブ戦略のネット・フローがプラスとなった。当四半期は、リテール SMA、キャンバス®、ETF のすべての商品でプラスのネット・フローを計上しました。特にETFは30億ドル超の純流入を記録し、AUMは270億ドルとなった。米国外事業では5四半期連続でプラスのネット・フローとなり、約4,920億ドルのAUMで当四半期を終えました。

「資産運用業界のさまざまな側面が進化するなか、当グループは販売、投資運用、運用の各分野でテクノロジーへの投資を続けています。今期は、マイクロソフトと共同で先進的な金融AIプラットフォームを構築することを発表しました。このプラットフォームは、当社の営業およびマーケティング・プロセスに人工知能を組み込み、顧客によりパーソナライズされたサポートを提供するのに役立ちます。また、重要な業界プラットフォームであるエンベストネットへの戦略的少数出資を行う計画も最近発表しました。最後に、パブリック・マーケットのアセット・クラスにまたがる当社の投資運用技術を統一するため、単一のプラットフォームを選択することを発表しました。これにより、運用の簡素化を図り、長期的な資本支出を削減します。

「今後も、すべてのステークホルダーの利益のために、資産運用とウェルス・マネジメントにおける戦略的優先事項を支えるべく、事業への投資を継続していきます」。


	Quarter Ended						% Change		Quarter Ended			% Change
	30-Jun-24			31-Mar-24			Qtr. vs. Qtr.		30-Jun-23			Year vs. Year
Financial Results
(単位：百万ドル、1株あたりのデータを除く)
Operating revenues	$	2,122.9		$	2,152.8		(1	%)	$	1,969.0		8	%
営業利益	222.5			129.3			72	%	314.9			(29	%)
営業利益率	10.5		%	6.0		%			16.0		%

Net income¹	$	174.0		$	124.2		40	%	$	227.5		(24	%)
希薄化後1株当たり利益	0.32			0.23			39	%	0.44			(27	%)

As adjusted (non-GAAP):2
Adjusted operating income	$	424.9		$	419.6		1	%	$	476.8		(11	%)
Adjusted operating margin	25.7		%	25.2		%			30.5		%

調整後純利益	$	326.4		$	306.6		6	%	$	326.1		0	%
調整後の希薄化後1株当たり利益	0.60			0.56			7	%	0.63			(5	%)

Assets Under Management
(in billions)
Ending	$	1,646.6		$	1,644.7		0	%	$	1,431.5		15	%
Average3	1,632.6			1,581.1			3	%	1,419.6			15	%
Long-term net flows	(3.2)			6.9					0.2

2024年6月30日現在の運用資産総額（以下「AUM」）は1兆6,466億ドルとなり、当四半期中に19億ドル増加しました。これは、30億ドルの資金運用の純流入、21億ドルの市場変更、分配金、その他のプラスの影響によるもので、32億ドルの長期的な純流出により一部相殺されました。

2024年6月30日現在の現金・現金同等物および投資は56億ドル、連結投資商品（CIP）への直接投資を含めると68億ドル4であった。株主資本合計は136億ドルで、2024年6月30日現在の発行済普通株式総数は5億2,210万株であった。2024年6月30日に終了した四半期に、当社は普通株式430万株を総額1億150万ドルで買い戻しました。

Conference Call Information

ジェニー・ジョンソン社長兼最高経営責任者（CEO）、マシュー・ニコルズ上級副社長兼最高財務責任者（CFO）兼最高執行責任者（COO）、アダム・スペクター上級副社長兼グローバル・ディストリビューション責任者による決算に関するコメントは、米国東部時間本日午前8時30分頃、investors.franklinresources.comを通じて発表される予定。

また、ジョンソン氏、ニコルズ氏、スペクター氏は、本日東部時間午前11時よりライブ電話会議を開催し、質問にお答えします。電話会議へのアクセスは、investors.franklinresources.comから、または北米では(+1) (800) 549-8228、その他の地域では(+1) (646) 564-2877（アクセスコード21080）にダイヤルしてください。テレカンファレンスのリプレイは、2024年7月26日午後2時以降2024年8月2日まで、北米では(+1) (888) 660-6264、その他の地域では(+1) (646) 517-3975に電話し、アクセスコード21080#を使用して、またはinvestors.franklinresources.comからアクセスすることもできます。

アナリストおよび投資家の皆様におかれましては、米国証券取引委員会（SEC）への最近の提出書類をご確認いただくとともに、決算発表や書面によるコメントに関する説明やご質問については、ライブ電話会議の前にインベスター・リレーションズ（investorrelations@franklintempleton.com）までお問い合わせください。


フランクリン・リソース・インクconsolidated statements of inc.未監査
(単位：百万ドル、1株あたりのデータを除く)	第1四半期（6月30日）前半,						%Change		第3四半期連結累計期間（6月30日,						%Change
	2024			2023 5					2024			2023 5
Operating Revenues
Investment management fees	$	1,689.9		$	1,613.4		5	%	$	5,056.0		$	4,818.5		5	%
Sales and distribution fees	358.3			304.0			18	%	1,013.0			897.3			13	%
Shareholder servicing fees	61.8			38.8			59	%	162.3			115.5			41	%
その他	12.9			12.8			1	%	35.5			32.0			11	%
Total operating revenues	2,122.9			1,969.0			8	%	6,266.8			5,863.3			7	%
営業費用
Compensation and benefits	893.8			841.2			6	%	2,890.3			2,667.7			8	%
Sales, distribution and marketing	481.1			406.8			18	%	1,366.2			1,202.0			14	%
Information systems and technology	156.6			127.3			23	%	442.7			376.7			18	%
Occupancy	104.8			56.9			84	%	247.7			171.1			45	%
無形固定資産の償却費	84.0			85.4			(2	%)	254.4			254.6			0	%
General, administrative and other	180.1			136.5			32	%	507.2			427.2			19	%
営業費用合計	1,900.4			1,654.1			15	%	5,708.5			5,099.3			12	%
営業利益	222.5			314.9			(29	%)	558.3			764.0			(27	%)
Other Income (Expenses)
投資およびその他の収益（純額	74.5			49.8			50	%	300.2			200.3			50	%
支払利息	(25.7)			(34.9)			(26	%)	(72.2)			(99.3)			(27	%)
連結投資商品の投資およびその他の収益(純額)	37.6			1.7			NM		103.7			75.3			38	%
連結投資商品の費用	(8.8)			(0.8)			NM		(20.6)			(15.7)			31	%
その他の収益（純額）	77.6			15.8			391	%	311.1			160.6			94	%
税引前利益	300.1			330.7			(9	%)	869.4			924.6			(6	%)
Taxes on income	68.1			84.1			(19	%)	205.8			237.3			(13	%)
純利益	232.0			246.6			(6	%)	663.6			687.3			(3	%)
控除しています。帰属する純利益（損失
Redeemable noncontrolling interests	43.0			26.8			60	%	95.3			108.5			(12	%)
Nonredeemable noncontrolling interests	15.0			(7.7)			NM		18.8			(8.5)			NM
フランクリン・リソーシズ・インクに帰属する当期純利益	$	174.0		$	227.5		(24	%)	$	549.5		$	587.3		(6	%)

1株当たり利益
基本	$	0.32		$	0.44		(27	%)	$	1.04		$	1.14		(9	%)
希薄化後	0.32			0.44			(27	%)	1.03			1.14			(10	%)
1株当たりの配当金	$	0.31		$	0.30		3	%	$	0.93		$	0.90		3	%

平均発行済み株式数
基本	516.5			490.7			5	%	507.2			490.3			3	%
希薄化後	517.2			491.4			5	%	508.0			491.0			3	%

営業利益率	10.5		%	16.0		%			8.9		%	13.0		%

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