フランクリンリソーシズの適時開示・決算・その他

米国証券取引委員会（u.s. securities and exchange commission

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年1月29日

FRANKLIN RESOURCES, INC.

(定款に明記された登録者の正確な名称)


デラウェア	001-09318	13-2670991
(法人設立の州またはその他の管轄区域)	(Commission File Number)	(IRS Employer Identification No.)

ワン・フランクリン・パークウェイ、サンマテオ、カリフォルニア州94403

(主たる事務所の所在地）（郵便番号）

登録者の電話番号（市外局番を含む(650) 312-2000

Not Applicable

(前回の報告から変更されている場合は、旧姓または旧住所)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	Trading symbol(s)	登録されている各取引所の名称
普通株式、額面1株当たり0.10ドル	BEN	New York Stock Exchange

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 2.02 営業成績および財務状況

2024年1月29日、フランクリン・リソーシズ・インク（以下「当社」）は、2023年12月31日を期末とする第1四半期決算を発表するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付され、参照することにより本書に組み込まれます。

Item 7.01 Regulation FD Disclosure

当社はまた、インターネットウェブサイト（investors.franklinresources.com）にも第1四半期の業績コメントを掲載した。

本書および添付資料で言及されている当社ウェブサイトの内容は、本フォーム 8-K による有価証券報告書には組み込まれていません。

本項目2.02および項目7.01に記載されている情報は、本項目の添付資料を含め、(x)1934年証券取引所法第18条（改正後）において「提出」されたものとはみなされず、また同条の法的義務の対象となるものでもなく、(y)本書の日付の前後を問わず、当社が証券取引委員会に提出する書類に参照により組み込まれることはありません（ただし、本報告書の項目2.02または項目7.01に関する情報または添付資料が参照により組み込まれる旨が明記されている場合はこの限りではありません）。02または項目7.01に関して、この特定の報告書に記載されている情報または展示物が参照により組み込まれていると明記されている場合を除く）。

Item 9.01 財務諸表および添付資料

(d) 出展物

別紙目録に記載されている証拠書類は、参照することにより本書に組み込まれる。

Exhibit Index


Exhibit No.						Description
99.1						フランクリン・リソーシズ社が発表した2024年1月29日付プレスリリース第1四半期決算を発表
104						カバーページインタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。)

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。


		FRANKLIN RESOURCES, INC.


Date:	January 29, 2024	/s/ Matthew Nicholls
		Matthew Nicholls
		エグゼクティブ・バイス・プレジデント、チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼チーフ・オペレーティング・オフィサー


Date:	January 29, 2024	/s/ Gwen L. Shaneyfelt
		Gwen L. Shaneyfelt
		Chief Accounting Officer

EX-99.1 2 exhibit991q1fy24.htm EX-99.1 Document

EXHIBIT 99.1


Contact:			Franklin Resources, Inc.
			投資家向け広報担当selene oh (650) 312-4091, selene.oh@franklintempleton.com
			メディア関係者マット・ウォルシュ (650) 312-2245、matthew.walsh@franklintempleton.com
			investors.franklinresources.com

FOR IMMEDIATE RELEASE

フランクリン・リソーシズ, inc.第1四半期の業績を発表

カリフォルニア州サンマテオ、2024年1月29日 - フランクリン・リソーシズ・インク（以下「当社」）[NYSE: BEN]は本日、2023年12月31日に終了した四半期の純利益1が2億5,130万ドル（希薄化後1株当たり0.50ドル）となり、前期は2億9,550万ドル（希薄化後1株当たり0.58ドル）、2022年12月31日に終了した四半期は1億6,560万ドル（希薄化後1株当たり0.32ドル）となったことを発表しました。2023年12月31日に終了した四半期の営業利益は2億650万ドルで、前四半期は3億3,830万ドル、前年同期は1億9,400万ドルでした。

補足情報として、当社は一般に公正妥当と認められた会計原則以外の方法論に基づく特定の調整後業績指標を提供している。2023年12月31日に終了した四半期の調整後純利益2は3億2,850万ドル、調整後希薄化後1株当たり利益2は0.65ドルで、前四半期は4億2,700万ドル、0.84ドル、2022年12月31日に終了した四半期は2億6,240万ドル、0.51ドルでした。調整後営業利益2は、前四半期の5億1,170万ドル、前年同期の3億9,510万ドルに対し、2023年12月31日に終了した四半期は4億1,700万ドルでした。

「フランクリン・リソーシズ社長兼最高経営責任者（CEO）のジェニー・ジョンソンは、次のように述べた。「当社の第1四半期決算は、多様なグローバル顧客基盤の多様なニーズに対応するため、資産クラス、投資手段、地域を問わず、多くの重要な分野で勢いが続いていることを反映しています。「当四半期は、オルタナティブ、マルチアセット、株式、ETF、SMAへの純流入がプラスとなりました。また、米国以外の地域でも引き続きプラスの純流入がありました。

「顧客の需要を反映し、プライベート・マーケット戦略は引き続き堅調な伸びを示した。当社の3大オルタナティブ運用会社であるベネフィット・ストリート・パートナーズ、クラリオン・パートナーズ、レキシントン・パートナーズの当四半期の純資金流入額はそれぞれ38億ドルであった。今月初め、レキシントン・パートナーズは、総額227億ドルの資本コミットメントを伴う、最新の主力グローバル・セカンダリー・ファンドのクローズを発表した。このファンドは、セカンダリー市場におけるこれまでの調達額としては最大級であり、2020年に140億ドルを調達してクローズしたレキシントンの先行セカンダリーファンドを大幅に上回っている。また今月、ベネフィット・ストリート・パートナーズは、総額47億ドルの資本コミットメントで、5本目の旗艦プライベート・クレジット・ファンドをクローズした。このアセットクラスに対する旺盛な需要を反映し、ベネフィット・ストリート・パートナーズは資金調達目標を上回った。

「2024年1月1日にグレート・ウェスト・ライフコ社からパトナム・インベストメンツ社の買収を完了できたことを嬉しく思います。1480億ドルの運用資産を持つパトナムは、補完的な投資能力と、すべての標準的な期間において投資信託のAUMの87%以上が同業他社を上回るという高い投資パフォーマンスの実績を持つ。また、この取引により、魅力的な退職金・保険市場における当社のプレゼンスが強化される。パトナムの加入により、フランクリン・テンプルトンの運用資産総額は約1.6兆ドルとなる。

「私たちは引き続き経費の節制に力を注いでおり、純現金と投資のポジションにより、すべてのステークホルダーの利益のために成長と革新への投資を続けることができます。


	Quarter Ended						% Change		Quarter Ended			% Change
	31-Dec-23			30-Sep-23			Qtr. vs. Qtr.		31-Dec-22			Year vs. Year
Financial Results
(単位：百万ドル、1株あたりのデータを除く)
Operating revenues	$	1,991.1		$	1,986.1		0	%	$	1,967.1		1	%
営業利益	206.5			338.3			(39	%)	194.0			6	%
営業利益率	10.4		%	17.0		%			9.9		%

Net income¹	$	251.3		$	295.5		(15	%)	$	165.6		52	%
希薄化後1株当たり利益	0.50			0.58			(14	%)	0.32			56	%

As adjusted (non-GAAP):2
Adjusted operating income	$	417.0		$	511.7		(19	%)	$	395.1		6	%
Adjusted operating margin	27.3		%	32.4		%			27.5		%

調整後純利益	$	328.5		$	427.0		(23	%)	$	262.4		25	%
調整後の希薄化後1株当たり利益	0.65			0.84			(23	%)	0.51			27	%

Assets Under Management
(in billions)
Ending	$	1,455.5		$	1,374.2		6	%	$	1,387.7		5	%
Average3	1,394.2			1,419.1			(2	%)	1,353.5			3	%
Long-term net flows	(5.0)			(6.9)					(10.9)

2023年12月31日現在の運用資産総額（以下「AUM」）は1兆4,555億ドルとなり、当四半期中に813億ドル（6％）増加しました。これは、816億ドルの市場変動、分配金、その他のプラスの影響、および47億ドルの資金運用の純流入によるものですが、50億ドルの長期的な純流出により一部相殺されました。

2023年12月31日現在の現金・現金同等物および投資は56億ドル、連結投資商品（CIP）への直接投資を含めると67億ドル4であった。株主資本合計は126億ドルで、2023年12月31日現在の発行済普通株式総数は4億9,470万株であった。当社は2023年12月31日に終了した四半期に、総額5,880万ドルで240万株の普通株式を買い戻しました。

Conference Call Information

ジェニー・ジョンソン社長兼最高経営責任者（CEO）、マシュー・ニコルズ上級副社長兼最高財務責任者（CFO）兼最高執行責任者（COO）、アダム・スペクター上級副社長兼グローバル・ディストリビューション責任者による決算に関するコメントは、米国東部時間本日午前8時30分頃、investors.franklinresources.comを通じて発表される予定。

また、ジョンソン氏、ニコルズ、スペクター両氏は、東部時間本日午前11時よりライブ電話会議を開催し、質問に答える。電話会議へのアクセスは、investors.franklinresources.comから、または北米では(+1) (888) 396-8049、その他の地域では(+1) (416)764-8646（アクセスコード09627581）にダイヤルしてください。テレカンファレンスのリプレイは、東部時間2024年1月29日午後2時以降2024年2月5日まで、北米では(+1) (877) 674-7070、その他の地域では(+1) 416-764-8692に電話し、アクセスコード627581#を使用するか、investors.franklinresources.comからアクセスすることもできる。

アナリストおよび投資家の皆様におかれましては、米国証券取引委員会（SEC）への最近の提出書類をご確認いただくとともに、決算発表や書面によるコメントに関する説明やご質問については、電話会議の前に投資家向け広報担当（電話：(650) 312-4091）までお問い合わせください。


フランクリン・リソース・インクconsolidated statements of inc.未監査
(単位：百万ドル、1株あたりのデータを除く)	12月31日までの3ヵ月間,				%Change
	2023		2022
Operating Revenues
Investment management fees	$	1,652.2	$	1,631.8	1	%
Sales and distribution fees	296.4		291.9		2	%
Shareholder servicing fees	32.5		33.4		(3	%)
その他	10.0		10.0		0%
Total operating revenues	1,991.1		1,967.1		1	%
営業費用
Compensation and benefits	968.3		979.2		(1	%)
Sales, distribution and marketing	400.8		388.6		3	%
Information systems and technology	131.0		121.4		8	%
Occupancy	66.7		54.5		22	%
無形固定資産の償却費	85.8		83.2		3	%
General, administrative and other	132.0		146.2		(10	%)
営業費用合計	1,784.6		1,773.1		1	%
営業利益	206.5		194.0		6	%
Other Income (Expenses)
投資およびその他の収益（純額	173.2		91.1		90	%
支払利息	(18.8)		(30.9)		(39	%)
連結投資商品の投資およびその他の損失（純額	(23.8)		(13.6)		75	%
連結投資商品の費用	(5.9)		(11.5)		(49	%)
その他の収益（純額）	124.7		35.1		255	%
税引前利益	331.2		229.1		45	%
Taxes on income	74.9		60.3		24	%
純利益	256.3		168.8		52	%
控除しています。帰属する純利益（損失
Redeemable noncontrolling interests	9.5		(1.5)		NM
Nonredeemable noncontrolling interests	(4.5)		4.7		NM
フランクリン・リソーシズ・インクに帰属する当期純利益	$	251.3	$	165.6	52	%

1株当たり利益
基本	$	0.50	$	0.32	56	%
希薄化後	0.50		0.32		56	%
1株当たりの配当金	$	0.31	$	0.30	3	%

平均発行済み株式数
基本	487.0		489.6		(1	%)
希薄化後	487.9		490.2		0	%


営業利益率						10.4		%				9.9		%

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