フランクリンリソーシズの適時開示・決算・その他

米国証券取引委員会（u.s. securities and exchange commission

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年10月31日

FRANKLIN RESOURCES, INC.

(定款に明記された登録者の正確な名称)


デラウェア	001-09318	13-2670991
(法人設立の州またはその他の管轄区域)	(Commission File Number)	(IRS Employer Identification No.)

ワン・フランクリン・パークウェイ、サンマテオ、カリフォルニア州94403

(主たる事務所の所在地）（郵便番号）

登録者の電話番号（市外局番を含む(650) 312-2000

Not Applicable

(前回の報告から変更されている場合は、旧姓または旧住所)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	Trading symbol(s)	登録されている各取引所の名称
普通株式、額面1株当たり0.10ドル	BEN	New York Stock Exchange

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 2.02 営業成績および財務状況

2023年10月31日、フランクリン・リソーシズ・インク（以下「当社」）は、2023年9月30日を期末とする第4会計四半期および会計年度の仮決算に関するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付され、参照することによりここに組み込まれます。

Item 7.01 Regulation FD Disclosure

当社はまた、インターネットウェブサイト（investors.franklinresources.com）にも第4四半期および会計年度の業績コメントを掲載した。

本書および添付資料で言及されている当社ウェブサイトの内容は、本フォーム 8-K による有価証券報告書には組み込まれていません。

本項目2.02および項目7.01に記載されている情報は、本項目の添付資料を含め、(x)1934年証券取引所法第18条（改正後）において「提出」されたものとはみなされず、また同条の法的義務の対象となるものでもなく、(y)本書の日付の前後を問わず、当社が証券取引委員会に提出する書類に参照により組み込まれることはありません（ただし、本報告書の項目2.02または項目7.01に関する情報または添付資料が参照により組み込まれる旨が明記されている場合はこの限りではありません）。02または項目7.01に関して、この特定の報告書に記載されている情報または展示物が参照により組み込まれていると明記されている場合を除く）。

Item 9.01 財務諸表および添付資料

(d) 出展物

別紙目録に記載されている証拠書類は、参照することにより本書に組み込まれる。

Exhibit Index


Exhibit No.						Description
99.1						フランクリン・リソーシズ社が発表した2023年10月31日付プレスリリースフランクリン・リソーシズ社第4四半期および通期決算速報を発表
104						カバーページインタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。)

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。


		FRANKLIN RESOURCES, INC.


Date:	October 31, 2023	/s/ Matthew Nicholls
		Matthew Nicholls
		エグゼクティブ・バイス・プレジデント、チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼チーフ・オペレーティング・オフィサー


Date:	October 31, 2023	/s/ Gwen L. Shaneyfelt
		Gwen L. Shaneyfelt
		Chief Accounting Officer

EX-99.1 2 exhibit991q4fy23.htm EX-99.1 Document

EXHIBIT 99.1


Contact:			Franklin Resources, Inc.
			投資家向け広報担当selene oh (650) 312-4091, selene.oh@franklintempleton.com
			メディア関係者マット・ウォルシュ (650) 312-2245、matthew.walsh@franklintempleton.com
			investors.franklinresources.com

FOR IMMEDIATE RELEASE

フランクリン・リソーシズ社（franklin resources, inc.第4四半期および会計年度の業績速報を発表

カリフォルニア州サンマテオ、2023年10月31日 - フランクリン・リソーシズ・インク（以下「当社」）[NYSE: BEN]は本日、2023年9月30日に終了した四半期の純利益予備値1が2億9,550万ドル（希薄化後1株当たり0.58ドル）となり、前四半期は2億2,750万ドル（希薄化後1株当たり0.44ドル）、2022年9月30日に終了した四半期は2億3,270万ドル（希薄化後1株当たり0.46ドル）となったことを発表しました。2023年9月30日に終了した年度の純利益予備値1は、前年度の12億9,190万ドル（希薄化後1株当たり2.53ドル）に対し、8億8,280万ドル（希薄化後1株当たり1.72ドル）であった。2023年9月30日に終了した四半期の営業利益（速報値）は3億3,830万ドルで、前期は3億1,490万ドル、前年度は3億4,850万ドルでした。

補足情報として、当社は一般に公正妥当と認められた会計原則以外の方法論に基づく特定の調整業績指標を提供している。2023年9月30日に終了した四半期の暫定調整後純利益2は4億2,700万ドル、調整後希薄化後1株当たり利益2は0.84ドルで、前四半期は3億2,610万ドル、0.63ドル、2022年9月30日に終了した四半期は3億9,440万ドル、0.78ドルでした。2023年9月30日に終了した年度の調整後純利益2（速報値）は13億3,220万ドル、調整後希薄化後1株当たり利益2（速報値）は2.60ドルで、前年度は18億5,560万ドル、3.63ドルであった。2023年9月30日に終了した四半期（速報値）の調整後営業利益2は、前年同期の4億7,680万ドル、前年同期の4億9,410万ドルに対し、5億1,170万ドルとなった。

「フランクリン・リソーシズのジェニー・ジョンソン社長兼最高経営責任者（CEO）は、「今年度を振り返ると、厳しい世界金融市場と地政学的な不確実性が投資家心理の重荷となりました。「このような状況の中、また業界全体が変化を続ける中、当社はアセットクラス、ビークル、地域を超えた事業のさらなる多様化に重点を置いた長期計画の実行を進めました。

「当年度の長期純流入は、オルタナティブ、マルチアセット、ETF、キャンバス®、富裕層向けチャネルなど、主要な分野でプラスとなった。長期資金流入はリスクオフ環境の影響を受けたが、長期資金流出は前年度から20%以上改善した。当社最大のオルタナティブ運用会社であるベネフィット・ストリート・パートナーズ、クラリオン・パートナーズ、レキシントン・パートナーズの年間純流入額は110億ドルであった。債券の純流出は前年から改善し、第2四半期からは投資家の関心が加速しました。さらに、地域に焦点を絞った販売戦略の成功により、米国以外の地域では第4四半期の純流入額がプラスとなり、通期の長期純流入額は大幅に改善しました。アジア太平洋地域は通期でプラスとなり、欧州・中東・アフリカ地域は2023年度後半にプラスに転じました。

「当社の戦略的優先事項のひとつは、長期的な顧客需要を反映し、業界の主要セグメントにおける規模を拡大することでした。より多くのお客様に、より多くの選択肢を提供することを追求する中で、欧州の大手クレジット・マネージャーであるアルセントラの買収を完了し、当社のオルタナティブ・クレジット運用資産（以下、「AUM」）は倍増しました。フランクリン・テンプルトンのオルタナティブ運用資産残高は、前年比13%増の2,550億ドルとなり、オルタナティブ資産運用会社としては最大級の規模になりました。さらに、パトナム・インベストメンツ（AUM1360億ドル）の買収を発表し、パワー・コーポレーションおよびグレート・ウェスト・ライフコとの関係を強化することで、リタイヤメントおよび保険分野での存在感を高めることができました。この買収により、当社はこれらの主要部門への投資をさらに拡大し、すべてのお客様により良いサービスを提供できるようになります。

「長期的な成長構想への投資を続ける一方で、規律ある経費管理と業務効率化を通じて事業基盤の強化も継続した。当社のバランスシートは、事業を継続的に成長させるための財務的柔軟性を備えています。買収資金を調達し、配当金と自社株買い戻しにより8億7,000万ドルを株主に還元した結果、現金と投資で69億ドルを確保して会計年度を終了しました。

「最後に、絶えず進化する業界において、常にお客様を第一に考え、事業を成長させるために、この1年間、世界中の献身的な従業員が尽くしてくれたことに感謝します。彼らの努力と革新的な精神が、フランクリン・テンプルトンを将来の成功へと導いてくれるのです。"


	Quarter Ended						% Change		Quarter Ended			% Change		9月30日に終了した会計年度,
	30-Sep-23			30-Jun-23			Qtr. vs. Qtr.		30-Sep-22			Year vs. Year		2023			2022			% Change
Financial Results
(単位：百万ドル、1株あたりのデータを除く)
Operating revenues	$	1,986.1		$	1,969.0		1	%	$	1,939.0		2	%	$	7,849.4		$	8,275.3		(5	%)
営業利益	338.3			314.9			7	%	348.5			(3	%)	1,102.3			1,773.9			(38	%)
営業利益率	17.0		%	16.0		%			18.0		%			14.0		%	21.4		%

Net income¹	$	295.5		$	227.5		30	%	$	232.7		27	%	$	882.8		$	1,291.9		(32	%)
希薄化後1株当たり利益	0.58			0.44			32	%	0.46			26	%	1.72			2.53			(32	%)

As adjusted (non-GAAP):2
Adjusted operating income	$	511.7		$	476.8		7	%	$	494.1		4	%	$	1,823.8		$	2,323.5		(22	%)
Adjusted operating margin	32.4		%	30.5		%			32.2		%			29.9		%	35.9		%

調整後純利益	$	427.0		$	326.1		31	%	$	394.4		8	%	$	1,332.2		$	1,855.6		(28	%)
調整後の希薄化後1株当たり利益	0.84			0.63			33	%	0.78			8	%	2.60			3.63			(28	%)

Assets Under Management
(in billions)
Ending	$	1,374.2		$	1,431.5		(4	%)	$	1,297.4		6	%	$	1,374.2		$	1,297.4		6	%
Average3	1,419.1			1,419.6			0	%	1,373.6			3	%	1,400.4			1,469.2			(5	%)
Long-term net flows	(6.9)			0.2					(20.4)					(21.3)			(27.8)

2023年9月30日現在のAUMは1兆3,742億ドルで、正味市場変動、分配金、その他が488億ドル、長期純流出が69億ドル、現金管理純流出が16億ドルのマイナスの影響を受け、当四半期中に573億ドル（4％）減少しました。これは、市場変動、分配金、その他のプラスの影響 589 億ドル、買収による 349 億ドル、およびキャッシュ・マネジメントによる 43 億ドルの資金流入によるものですが、長期の資金流出 213 億ドルで一部相殺されました。

2023年9月30日現在の現金・現金同等物および投資は59億ドル、連結投資商品（CIP）への直接投資を含めると69億ドル4であった。株主資本合計は125億ドルで、2023年9月30日現在の発行済み普通株式総数は4億9,590万株であった。当社は2023年9月30日に終了した四半期に、総額1億8,760万米ドルで普通株式700万株を買い戻しました。

Conference Call Information

ジェニー・ジョンソン社長兼最高経営責任者（CEO）、マシュー・ニコルズ上級副社長兼最高財務責任者（CFO）兼最高執行責任者（COO）、アダム・スペクター上級副社長兼グローバル・ディストリビューション責任者による決算に関するコメントは、米国東部時間本日午前8時30分頃、investors.franklinresources.comを通じて発表される予定。

また、ジョンソン氏、ニコルズ、スペクター両氏は、本日東部時間午前10時よりライブ電話会議を開催し、質問に答える。電話会議へのアクセスは、investors.franklinresources.com、または北米では(+1) (888) 396-8049、その他の地域では(+1) (416) 764-8646（アクセスコード23594627）をご利用ください。電話会議のリプレイは、東部時間10月31日午後2時以降2023年11月7日まで、北米では(+1) (877) 674-7070、その他の地域では(+1) 416-764-8692に電話し、アクセスコード594627#を使用するか、investors.franklinresources.comからアクセスすることもできる。

アナリストおよび投資家の皆様におかれましては、米国証券取引委員会（SEC）への最近の提出書類をご確認いただくとともに、決算発表や書面によるコメントに関する説明やご質問については、電話会議の前に投資家向け広報担当（電話：(650) 312-4091）までお問い合わせください。


フランクリン・リソース・インクconsolidated statements of inc.未監査
(単位：百万ドル、1株あたりのデータを除く)	9月30日までの3ヶ月間,				%Change		9月30日までの12ヶ月間,				%Change
	2023		2022				2023		2022
Operating Revenues
Investment management fees	$	1,634.4	$	1,571.0	4	%	$	6,452.9	$	6,616.8	(2	%)
Sales and distribution fees	306.4		311.0		(1	%)	1,203.7		1,415.0		(15	%)
Shareholder servicing fees	37.2		46.2		(19	%)	152.7		193.0		(21	%)
その他	8.1		10.8		(25	%)	40.1		50.5		(21	%)
Total operating revenues	1,986.1		1,939.0		2	%	7,849.4		8,275.3		(5	%)
営業費用
Compensation and benefits	826.3		768.0		8	%	3,494.0		3,089.8		13	%
Sales, distribution and marketing	411.1		412.8		0	%	1,613.1		1,845.6		(13	%)
Information systems and technology	128.3		123.6		4	%	505.0		500.2		1	%
Occupancy	57.8		55.8		4	%	228.9		218.9		5	%
無形固定資産の償却費	86.5		81.5		6	%	341.1		282.0		21	%
General, administrative and other	137.8		148.8		(7	%)	565.0		564.9		0	%
営業費用合計	1,647.8		1,590.5		4	%	6,747.1		6,501.4		4	%
営業利益	338.3		348.5		(3	%)	1,102.3		1,773.9		(38	%)
Other Income (Expenses)
投資およびその他の収益（損失）（純額	72.1		(6.6)		NM		340.0		91.1		273	%
支払利息	(24.4)		(27.1)		(10	%)	(123.7)		(98.2)		26	%
連結投資商品に関する投資およびその他の収益（損失）（純額	40.5		(51.0)		NM		115.8		(17.7)		NM
連結投資商品の費用	(3.0)		(9.6)		(69	%)	(18.7)		(19.7)		(5	%)
Other income (expenses), net	85.2		(94.3)		NM		313.4		(44.5)		NM
税引前利益	423.5		254.2		67	%	1,415.7		1,729.4		(18	%)
Taxes on income	75.0		48.5		55	%	312.3		396.2		(21	%)
純利益	348.5		205.7		69	%	1,103.4		1,333.2		(17	%)
控除しています。帰属する純利益（損失
Redeemable noncontrolling interests	27.0		3.3		718	%	135.5		(46.9)		NM
Nonredeemable noncontrolling interests	26.0		(30.3)		NM		85.1		88.2		(4	%)
フランクリン・リソーシズ・インクに帰属する当期純利益	$	295.5	$	232.7	27	%	$	882.8	$	1,291.9	(32	%)

1株当たり利益
基本	$	0.58	$	0.46	26	%	$	1.72	$	2.53	(32	%)
希薄化後	0.58		0.46		26	%	1.72		2.53		(32	%)
1株当たりの配当金	$	0.30	$	0.29	3	%	$	1.20	$	1.16	3	%

平均発行済み株式数
基本	489.2		487.7		0	%	490.0		488.7		0	%
希薄化後	490.0		488.2		0	%	490.8		489.3		0	%


営業利益率						17.0		%				18.0		%										14.0		%				21.4		%

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