米国証券取引委員会ワシントンD.C.20549
FORM 8-K
現行レポート
1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき
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報告日（最も古いイベントの報告日）：2025年5月22日 |
APTEVO THERAPEUTICS INC.
(チャーターで指定された登録者の正確な名前)
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デラウェア |
001-37746 |
81-1567056 |
(会社設立の州またはその他の管轄区域) |
(Commission File Number) |
(IRS EmployerIdentification No.) |
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2401 4th Avenue
Suite 1050
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Seattle, Washington |
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98121 |
(主要経営陣の住所) |
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(Zip Code) |
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登録者の電話番号（市外局番を含む）。(206) 838-0500 |
(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：
☐証券法の規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション
☐取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘
☐取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション
☐取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション
法第12条(b)項に基づいて登録された証券:
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Title of each class |
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TradingSymbol(s) |
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登録されている各取引所の名称 |
普通株式、額面0.001ドル |
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APVO |
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the nasdaq stock market llc |
登録者が1933年証券法規則405（本章§230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章§240.12b-2）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
Item 3.01 Notice of Delisting or Failure to Satisfy a Continued Listing Rule or Standard; Transfer of Listing.
2025年5月22日、Aptevo Therapeutics Inc.（以下「当社」）は、The Nasdaq Stock Market LLC（以下「ナスダック」）から、ナスダック・キャピタル・マーケットに上場している企業が上場継続のために最低250万ドルの株主資本を維持することを要求するナスダック上場規則5550(b)(1)を遵守していないことを示す書簡を受領しました。2025年3月31日に終了した四半期の四半期報告書において、当社は1,473,000ドルの株主資本欠損を報告しており、その結果、現在ナスダック上場規則5550(b)(1)を満たしていません。
ナスダックの書簡は、当社の普通株式の上場に直ちに影響を与えるものではなく、当社がその他の上場継続要件を遵守することを条件として、ナスダックへの上場および取引は継続されます。ナスダックからの書簡では、当社は45暦日、すなわち2025年7月7日までに、コンプライアンスを回復するための計画を提出するよう求められている。計画が受理された場合、当社は2025年5月22日から最長180暦日（または2025年11月18日まで）、遵守を証明することができます。当社が適用されるすべての上場継続要件への準拠を回復できる保証はなく、またその計画がナスダック・スタッフに受け入れられる保証もありません。計画がナスダック・スタッフにより受理されない場合、または計画は受理されたが計画期間内に遵守を回復できない場合、当社は該当するナスダック上場規則に定める手続に従い、独立委員会によるヒアリングを受ける権利を有します。ただし、当社がナスダックによる上場廃止決定を不服としてパネルに提訴する場合、その提訴が成功するという保証はありません。
当社は、ナスダック上場規程の遵守を回復し、ナスダック上場を維持するために利用可能なあらゆる合理的措置を講じる意向です。当社は現在、この欠陥を解消し、ナスダックの最低株主資本要件への準拠を回復するために利用可能な選択肢を評価しています。当社はナスダックの期限までに遵守計画を提出する予定です。しかし、当社の遵守計画がナスダックに受け入れられる保証はなく、ナスダック上場規則5550(b)(1)の遵守を回復できる保証も、他のナスダック上場要件の遵守を維持できる保証も、上場廃止決定に対する異議申し立てが成功する保証もありません。
Item 8.01 Other Events.
Filing of Prospectus Supplement
当社は2025年5月22日、米国証券取引委員会（以下「SEC」）に対し、当社のS-3フォームによる登録届出書（以下「登録届出書」）（ファイル番号333-284969）に基づき、当社の普通株式（1株当たり額面0.001米ドル、以下「普通株式」）の募集および販売に関する目論見書補足書類（以下「目論見書補足書類」）を提出した。を販売代理人として、2025年4月28日付のアット・ザ・マーケット・オファリング契約（以下「販売契約」という、この契約は、2025年4月29日にSECに提出された目論見書補足書類（「4月29日付目論見書補足書類」、目論見書補足書類と合わせて「目論見書」）により修正・補足された、2025年4月28日にSECに提出された目論見書補足書類およびそれに付随する基本目論見書（「当初目論見書」）をさらに修正・補足するものです。
目論見書補足書の日付現在、当社は販売契約、目論見書原本、および4月29日付目論見書補足書により修正・補足された目論見書原本に基づき、普通株式7,989,040株を発行・売却し、売却総収入は3,349,104ドルとなった。
当社の顧問弁護士である Paul Hastings LLP は、本株式に関する法的意見書を発行しています。当該法律意見書の写し（その中に含まれる同意を含む）は、別紙5.1として添付されています。
本株式の募集は登録届出書に従って登録されており、本株式の募集は目論見書によってのみ行われます。このForm 8-Kによる有価証券報告書は、本書に記載された株式の売付けまたは買付けの申込みの勧誘を構成するものではなく、また、かかる売付け、勧誘または売付けが違法となる州または法域において、当該州または法域の証券法に基づく登録または資格付与が行われる前に、当該証券の売付けが行われることはありません。
株式併合に関するプレスリリース
2025 年 5 月 22 日、当社はプレスリリースを発表し、発行済普通株式 1 株につき 20 株の株式併合を行う予定であることを発表した。株式併合は2025年5月23日午後5時1分（米国東部時間、以下「効力発生時刻」）に発効し、株式はナスダック・キャピタル・マーケットで2025年5月27日の取引開始時に分割調整後の価格で取引される予定である。株式併合に伴い、効力発生時点の発行済普通株式20株につき普通株式1株に自動的に転換される。株式併合に伴い、普通株式の売買シンボルである「APVO」に変更はありません。
株式併合を発表したプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付され、参照することにより本書に組み込まれる。
Item 9.01 Financial Statements and Exhibits.
(d) Exhibits
SIGNATURES
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
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APTEVO THERAPEUTICS INC. |
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Date: |
May 22, 2025 |
By: |
/s/ Marvin L. White |
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marvin l. white代表取締役社長兼ceo |
